根據國務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》及中國證監會(huì )《證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)規定，現將上海證監局2016年政府信息公開(kāi)工作情況公布如下：

　　一、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

　?。ㄒ唬┮劳芯W(wǎng)站，及時(shí)更新和豐富主動(dòng)公開(kāi)內容。一是繼續堅持信息公開(kāi)與行政審批工作相結合，對行政審批項目的依據、條件、程序以及申請需要提交的材料目錄都在我局網(wǎng)站予以公開(kāi)。二是定期發(fā)布滬市股票、債券、基金和期貨的交易情況以及上海轄區監管對象名錄。三是新增公開(kāi)上市公司行政監管措施。2016年，上海證監局在中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)目錄平臺上公開(kāi)機構職能1條、通知公告21條、辦事指南12條、監管對象名錄128條、統計信息44條、上市公司行政監管措施決定書(shū)14份。

　?。ǘ﹥?yōu)化行政許可、行政處罰和行政監管措施公示審批流程，加大信息公開(kāi)力度，提高監管透明度。自2016年3月1日起，上海證監局在行政許可決定、行政處罰決定作出之日起5個(gè)工作日內在網(wǎng)站公布。2016年，上海證監局在中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)目錄平臺上公開(kāi)行政許可156條、行政處罰決定書(shū)8份、行政監管措施決定書(shū)27份。

　　此外，上海證監局還積極發(fā)布重要監管工作動(dòng)態(tài)新聞46條，主要包括重要會(huì )議精神、轄區資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、投資者保護宣傳、監管協(xié)作以及我局重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。

　　二、依申請公開(kāi)政府信息和不予公開(kāi)政府信息情況

　　2016年，上海證監局進(jìn)一步優(yōu)化依申請公開(kāi)政府信息會(huì )商工作制度，確保信息公開(kāi)申請回復合法合規。全年共收到20位申請人提出的56件政府信息公開(kāi)申請，其中當面申請10件，以信函方式申請46件。上海證監局均已按規定進(jìn)行了受理和答復，具體包括：同意公開(kāi)答復11件，不同意公開(kāi)答復17件（主要為咨詢(xún)事項，不是《條例》所指的政府信息），不屬于本行政機關(guān)公開(kāi)8件，申請信息不存在18件，告知做出更改補充2件。

　　三、信息公開(kāi)的收費及減免情況

　　2016年，上海證監局未出現因依申請公開(kāi)政府信息產(chǎn)生的收費和費用減免情況。

　　四、因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2016年，上海證監局不存在因政府信息公開(kāi)被申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

　　五、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

　　2016年，上海證監局繼續落實(shí)政府信息公開(kāi)工作要求，取得了一定成效，但也存在需要進(jìn)一步豐富主動(dòng)信息公開(kāi)內容、優(yōu)化依申請公開(kāi)辦理程序等問(wèn)題。

　　2017年，上海證監局將繼續按照《條例》規定和證監會(huì )相關(guān)工作部署，梳理完善制度，優(yōu)化工作流程，力爭信息公開(kāi)工作更加高效、規范，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者的知情權，提高監管工作的透明度。