當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2022-00001386 | 分????????類(lèi) | |
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| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1643492003000 | |
| 名????????稱(chēng) | 上海證監局2021年政府信息公開(kāi)工作年度報告 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
上海證監局2021年政府信息公開(kāi)工作年度報告
根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（國務(wù)院令第711號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《政府信息公開(kāi)條例》）及中國證券監督管理委員會(huì )有關(guān)規定，現發(fā)布《上海證監局2021年政府信息公開(kāi)工作年度報告》。
一、總體情況
2021年，上海證監局堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)《政府信息公開(kāi)條例》和中國證監會(huì )政務(wù)公開(kāi)工作部署，圍繞中心工作，堅持以公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外，持續提高監管透明度，為促進(jìn)上海資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展發(fā)揮積極作用。
一是全面準確做好主動(dòng)公開(kāi)。推進(jìn)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站建設，優(yōu)化版塊布局，便于公眾查閱，全年對外發(fā)布各類(lèi)動(dòng)態(tài)信息924篇；強化監管執法公開(kāi)，主動(dòng)公開(kāi)行政監管措施101件，行政處罰決定27件；定期公示轄區監管對象名錄、行政許可事項等監管信息，主動(dòng)發(fā)布監管工作通訊；強化投資者教育，公示第四批不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)機構名單，推送投教知識，發(fā)布非法證券期貨風(fēng)險警示。
二是規范有序做好依申請公開(kāi)。全年共辦結133件政府信息公開(kāi)申請，均在法定期限內予以答復，4件結轉下年度辦理。全年共有2件依申請公開(kāi)相關(guān)行政復議，1件維持原答復，另1件由申請人主動(dòng)撤回。2021年，上海證監局持續提升依申請公開(kāi)辦理質(zhì)效，從嚴把握、準確適用法定不予公開(kāi)條款，合理保障申請人合法權益，堅持為民服務(wù)情懷，直面群眾訴求，做好有關(guān)咨詢(xún)答疑和申請指引工作。
二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況
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第二十條 第（一）項 |
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信息內容 |
本年制發(fā)件數 |
本年廢止件數 |
現行有效件數 |
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規章 |
0 |
0 |
0 |
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行政規范性文件 |
0 |
0 |
0 |
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第二十條 第（五）項 |
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信息內容 |
本年處理決定數量 |
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行政許可 |
4 |
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第二十條 第（六）項 |
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信息內容 |
本年處理決定數量 |
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行政處罰 |
27 |
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行政強制 |
0 |
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第二十條 第（八）項 |
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信息內容 |
本年收費金額（單位：萬(wàn)元） |
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行政事業(yè)性收費 |
0 |
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三、收到和處理政府信息公開(kāi)申請情況
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（本列數據的勾稽關(guān)系為：第一項加第二項之和，等于第三項加第四項之和） |
申請人情況 |
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自然人 |
法人或其他組織 |
總計 |
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商業(yè) |
科研 |
社會(huì )公益組織 |
法律服務(wù)機構 |
其他 |
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一、本年新收政府信息公開(kāi)申請數量 |
96 |
3 |
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99 |
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二、上年結轉政府信息公開(kāi)申請數量 |
35 |
3 |
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38 |
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三、本年度辦理結果 |
（一）予以公開(kāi) |
38 |
3 |
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41 |
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（二）部分公開(kāi)（區分處理的，只計這一情形，不計其他情形） |
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（三）不予公開(kāi) |
1.屬于國家秘密 |
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2.其他法律行政法規禁止公開(kāi) |
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3.危及“三安全一穩定” |
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4.保護第三方合法權益 |
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5.屬于三類(lèi)內部事務(wù)信息 |
1 |
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1 |
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6.屬于四類(lèi)過(guò)程性信息 |
3 |
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3 |
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7.屬于行政執法案卷 |
11 |
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11 |
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8.屬于行政查詢(xún)事項 |
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（四）無(wú)法提供 |
1.本機關(guān)不掌握相關(guān)政府信息 |
29 |
2 |
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31 |
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2.沒(méi)有現成信息需要另行制作 |
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3.補正后申請內容仍不明確 |
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（五）不予處理 |
1.信訪(fǎng)舉報投訴類(lèi)申請 |
5 |
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5 |
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2.重復申請 |
3 |
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3 |
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3.要求提供公開(kāi)出版物 |
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4.無(wú)正當理由大量反復申請 |
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5.要求行政機關(guān)確認或重新出具已獲取信息 |
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（六）其他處理 |
1.申請人無(wú)正當理由逾期不補正、行政機關(guān)不再處理其政府信息公開(kāi)申請 |
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2.申請人逾期未按收費通知要求繳納費用、行政機關(guān)不再處理其政府信息公開(kāi)申請 |
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3.其他 |
37 |
1 |
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38 |
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（七）總計 |
127 |
6 |
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133 |
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四、結轉下年度繼續辦理 |
4 |
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4 |
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四、政府信息公開(kāi)行政復議、行政訴訟情況
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行政復議 |
行政訴訟 |
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結果維持 |
結果糾正 |
其他結果 |
尚未審結 |
總計 |
未經(jīng)復議直接起訴 |
復議后起訴 |
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結果維持 |
結果糾正 |
其他結果 |
尚未審結 |
總計 |
結果維持 |
結果糾正 |
其他結果 |
尚未審結 |
總計 |
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1 |
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1 |
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2 |
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0 |
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0 |
五、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況
2021年，上海證監局政府信息公開(kāi)工作取得了一定的成績(jì)，但對照新時(shí)代政務(wù)公開(kāi)要求，仍然存在一些差距和不足，主要是信息公開(kāi)穩預期、強監督、促規范的作用仍需進(jìn)一步發(fā)揮，政府信息公開(kāi)工作隊伍建設還需進(jìn)一步加強。
2022年，上海證監局將在中國證監會(huì )領(lǐng)導下，深入學(xué)習貫徹《政府信息公開(kāi)條例》，圍繞全年監管重點(diǎn)工作，進(jìn)一提高主動(dòng)公開(kāi)質(zhì)量，加強政策解讀，傳達監管要求；進(jìn)一步加強全局政府信息公開(kāi)工作隊伍建設，開(kāi)展依申請公開(kāi)業(yè)務(wù)培訓，提升工作人員公開(kāi)意識和專(zhuān)業(yè)水平，不斷提升依申請公開(kāi)的辦理質(zhì)量和實(shí)效。
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