一、操縱市場(chǎng)

　?。ㄒ唬┨颇巢┑热瞬倏v市場(chǎng)案——滬港通跨境操縱第一案

　　本案系證監會(huì )成功查獲的首起不法投資者繞道香港開(kāi)立證券賬戶(hù)，借道“滬股通”交易機制反向操縱A股的新型案件。2010年以來(lái)，唐某博等多次、反復在境內或跨境實(shí)施操縱市場(chǎng)等違法行為，唐某博及其關(guān)聯(lián)人員唐某子、袁某林等人因操縱市場(chǎng)、超比例持股未披露等違法違規活動(dòng)被證監會(huì )多次查處。近期調查發(fā)現，唐某博等人利用在香港和內地開(kāi)立的證券賬戶(hù)，操縱“滬港通”標的股票“小商品城”，通過(guò)制造人為的交易價(jià)格和交易量，誤導其他投資者參與交易，實(shí)施跨境操縱；此外，還利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱其他5只內地股票；兩起案件非法獲利近3億元。本案的成功查獲是對中國證監會(huì )與香港證監會(huì )跨境執法合作有效性的實(shí)戰檢驗，也是兩會(huì )攜手共同維護兩地市場(chǎng)秩序的經(jīng)典案例。在滬港通平穩運行近兩年、深港通即將開(kāi)通之前作出行政處罰告知，對市場(chǎng)具有示范效應和警示意義。

　?。ǘ┲斓潞?、上海永邦合謀操縱“宏達新材”案——利用信息優(yōu)勢操縱市場(chǎng)處罰第一案

　　上市公司宏達新材實(shí)際控制人朱德洪與私募機構上海永邦投資有限公司合謀利用資金、信息優(yōu)勢操縱“宏達新材”股價(jià)，其中，朱德洪負責尋找并購重組題材和熱點(diǎn)、控制有關(guān)信息披露時(shí)點(diǎn)，并提供交易資金支持，上海永邦通過(guò)連續交易和在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易。案發(fā)不足一年時(shí)間，深圳專(zhuān)員辦調查組即成功還原出多手法操縱、多股操縱、內幕交易、超比例持股等違法手法相互交織、盤(pán)根錯節的新型案件全貌，操縱行為人雖交易虧損但仍被處以300萬(wàn)元的法定最高罰款，有力震懾了上市公司、私募機構假借“市值管理”名義“講故事，炒股價(jià)”的亂象。本案系“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)第三批部署查處的案件之一。

　?。ㄈ┲婿胃挥?、吳峻樂(lè )合謀操縱“特力A”、“得利斯”案——刷新證監會(huì )行政處罰罰沒(méi)金額最高記錄

　　稽查總隊調查組針對傘形賬戶(hù)隱蔽復雜、地域分布廣泛、涉案主體規避調查等難點(diǎn)一一擊破，迅速查明中鑫富盈控制使用10個(gè)信托計劃證券賬戶(hù)（下掛11個(gè)子賬戶(hù)）、吳峻東控制使用10個(gè)信托計劃證券賬戶(hù)（下掛18個(gè)子賬戶(hù)）及4個(gè)個(gè)人賬戶(hù)，合謀通過(guò)連續交易、自買(mǎi)自賣(mài)等方式操縱“特力A”、“得利斯”股票的違法事實(shí)。該案從發(fā)現違規線(xiàn)索到履行處罰告知程序用時(shí)不到2月。中鑫富盈、吳峻樂(lè )因操縱“特力A”分別被給予違法所得“沒(méi)一罰三”、“沒(méi)一罰二”的罰款，罰沒(méi)共計11億余元，刷新了證監會(huì )最高行政處罰罰沒(méi)金額記錄。本案系“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)第七批部署查處的案件之一。

　?。ㄋ模┙獮椴倏v“甲醇1501合約”操縱案——全國首例操縱商品期貨合約價(jià)格刑事案件

　　2014年11月14日至12月16日，為確保所持買(mǎi)期套保持倉順利進(jìn)入交割月，國內第一大甲醇貿易商欣華欣公司時(shí)任總經(jīng)理姜為運用42個(gè)機構賬戶(hù)和個(gè)人賬戶(hù)，通過(guò)囤積甲醇現貨和集中資金優(yōu)勢（共動(dòng)用資金14億余元）、持倉優(yōu)勢操縱“甲醇1501合約”，被證監會(huì )依法處以100萬(wàn)元罰款、采取終身期貨市場(chǎng)禁入措施并移送公安機關(guān)處理。廣東證監局與鄭州商品交易所聯(lián)合監管執法，高效完成了涉及16個(gè)省份共計145個(gè)期貨賬戶(hù)、143個(gè)銀行賬戶(hù)的取證工作，案件自立案到做出行政處罰不足半年。2016年12月26日，法庭一審判決姜為犯操縱期貨市場(chǎng)罪，判處有期徒刑兩年六個(gè)月，并處罰金100萬(wàn)元。本案系“2015年證監法網(wǎng)”專(zhuān)項執法行動(dòng)首批部署查處案件之一。

　?。ㄎ澹┲鞜樏鳌皳屆弊印辈倏v案——“搶帽子”戲法終歸伏法

　　此案是一起典型的證券從業(yè)人員用“搶帽子”手法操縱市場(chǎng)非法獲利的案件。上海證監局調查發(fā)現，原國開(kāi)證券經(jīng)紀人朱煒明利用其掌握、控制的親屬的證券賬戶(hù)事先購買(mǎi)了“利源精制”、“萬(wàn)馬股份”等十只股票。隨后，朱煒明利用其在上海電視臺第一財經(jīng)頻道“談股論金”欄目擔任特邀嘉賓的身份，在節目中公開(kāi)評價(jià)、預測上述股票，并在節目播出后的3個(gè)交易日內賣(mài)出，獲利近44萬(wàn)元。調查同時(shí)發(fā)現，朱煒明在2010年8月20日起約四年內，通過(guò)其控制的親屬的證券賬戶(hù)進(jìn)行證券投資交易，構成從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為，違法所得約400萬(wàn)人民幣。證監會(huì )依法對朱煒明上述違法行為作出行政處罰，對其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，同時(shí)將本案移送公安機關(guān)。目前朱煒明因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，已被檢察機關(guān)批準逮捕。該案的及時(shí)查辦為證券行業(yè)從業(yè)人員敲響了警鐘，也警示證券行業(yè)須加強對從業(yè)人員參與證券類(lèi)節目的有效內控，對參與證券類(lèi)媒體節目的關(guān)鍵人員加強審核，增強制度約束和道德操守、法律意識的教育。本案系“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)第四批部署查處案件之一。

　　(六)任良成操縱多只股票案——大宗交易接盤(pán)后操縱股價(jià)賣(mài)出獲利累犯遭重罰

　　任良成以上海任行投資管理有限公司（為任良成設立的一人有限責任公司）為平臺，專(zhuān)營(yíng)股票大宗交易業(yè)務(wù)。2011年以來(lái)，任良成數次通過(guò)大宗交易接盤(pán)股票后，在二級市場(chǎng)上操縱股價(jià)并賣(mài)出獲利，已被證監會(huì )多次查處。其中，2014年4月至12月，為先后完成大宗交易買(mǎi)入的16只股票在二級市場(chǎng)的順利賣(mài)出，任良成在大宗交易日之前或之后，控制使用員工和融資方提供的數十個(gè)證券賬戶(hù)，在盤(pán)中通過(guò)高價(jià)申報、撤銷(xiāo)申報等手段，使股票價(jià)格產(chǎn)生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內賣(mài)出。2016年11月，證監會(huì )依法沒(méi)收任良成上述違法行為所得9999余萬(wàn)元，并處以?xún)杀读P款，罰沒(méi)金額合計近3億元。

　　二、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法

　?。ㄆ撸┻|寧振隆特產(chǎn)財務(wù)造假案——IPO財務(wù)造假主動(dòng)撤回材料同樣頂格罰

　　遼寧振隆特產(chǎn)2013年至2015年向證監會(huì )申報的四份招股說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。在證監會(huì )對振隆特產(chǎn)開(kāi)展專(zhuān)項財務(wù)檢查發(fā)現異常情況后，2015年6月10日，振隆特產(chǎn)撤回IPO申請。證監會(huì )依法對振隆特產(chǎn)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，同時(shí)決定沒(méi)收其保薦機構信達證券、律師事務(wù)所中銀律所的業(yè)務(wù)收入，分別處以320萬(wàn)元罰款、120萬(wàn)元罰款。雖然振隆特產(chǎn)主動(dòng)撤回了IPO申請，但其造假行為已擾亂了資本市場(chǎng)秩序，證監會(huì )仍予以頂格處罰。遼寧振隆特產(chǎn)案向市場(chǎng)有力傳導了證監會(huì )“絕不放過(guò)任何一個(gè)涉案主體、絕不放過(guò)任何一項違法失職行為、絕不放過(guò)任何一項需要承擔的法律責任”，堅決把不符合條件的企業(yè)擋在IPO大門(mén)之外的決心。本案系“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)第五批部署查處案件之一。

　?。ò耍┬捞╇姎馄墼p發(fā)行及信息披露違法違規案——欺詐發(fā)行強制退市第一案

　　欣泰電氣為實(shí)現在創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市目的，報送包含虛假財務(wù)報告的發(fā)行申請材料，騙取發(fā)行核準；上市后繼續披露虛假財務(wù)報告，構成欺詐發(fā)行、虛假陳述。證監會(huì )依法對欣泰電氣及其17名現任或時(shí)任董監高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長(cháng)溫德乙，時(shí)任總會(huì )計師劉明勝采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。深圳證券交易所隨即對欣泰電氣啟動(dòng)重大違法強制退市程序。興業(yè)證券主動(dòng)出資5.5億元設立投資者先行賠付專(zhuān)項基金。此外，證監會(huì )依法向公安機關(guān)移送欣泰電氣涉嫌犯罪案件，并對欣泰電氣首發(fā)上市保薦機構興業(yè)證券、審計機構北京興華會(huì )計師事務(wù)所、法律服務(wù)機構北京市東易律師事務(wù)所依法查處。本案中監管部門(mén)綜合運用行政、民事和刑事手段，嚴懲IPO欺詐發(fā)行，對市場(chǎng)形成有力震懾，有利于凈化市場(chǎng)環(huán)境。本案系“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)第五批部署查處的案件之一。

　?。ň牛┛等A農業(yè)、步森股份信息披露違法違規案——重大資產(chǎn)重組“借殼方”財務(wù)造假第一案

　　本案是證監會(huì )查處的首例重大資產(chǎn)重組財務(wù)造假案。廣西證監局調查組對重組方、上市公司、中介機構、企業(yè)客戶(hù)等20多個(gè)涉案主體開(kāi)展全面調查，成功克服了系統造假手段隱秘、部分證據被銷(xiāo)毀或隱匿、調查對象不配合等困難，快速查實(shí)了康華農業(yè)為實(shí)現上市目的，長(cháng)期有組織地進(jìn)行系統性財務(wù)造假，造假金額巨大，造假手段惡劣，情節嚴重的涉嫌違法犯罪事實(shí)?？等A農業(yè)被頂格處罰60萬(wàn)元并依法移送公安機關(guān)，3名責任人員被采取市場(chǎng)禁入并依法移送公安機關(guān)，浙江步森股份因披露信息存在虛假記載被依法處罰30萬(wàn)元。本案相關(guān)中介機構涉嫌違法違規已被證監會(huì )立案稽查，目前正在處理過(guò)程中。本案系“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)首批部署查處案件之一?！?/SPAN>

　?。ㄊ﹨⑾稍簇攧?wù)造假案——新三板財務(wù)造假第一案

　　參仙源通過(guò)少計成本、價(jià)格不公允的關(guān)聯(lián)交易方式虛增利潤1.29億余元。2016年7月8日，證監會(huì )依法對參仙源處以60萬(wàn)元頂格罰；并對時(shí)任公司董事長(cháng)于成波、總經(jīng)理李殿文及相關(guān)人員給予警告以及5-30萬(wàn)元不等的罰款，參仙源案是新三板領(lǐng)域查處的首個(gè)財務(wù)造假案例。證監會(huì )將不斷加大對新三板違法違規行為的查處力度，以有效的監管維護新三板市場(chǎng)的長(cháng)期健康發(fā)展。

　　三、中介機構違法違規

　?。ㄊ唬┲械伦C券財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責案——推動(dòng)財務(wù)顧問(wèn)歸位盡責

　　2016年2月，云南證監局在日常監管中發(fā)現該案違法線(xiàn)索。經(jīng)查，在沈機集團擬向紫光卓遠轉讓昆明機床股份過(guò)程中，昆明機床、沈機集團未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”等協(xié)議生效條件和特殊條款，紫光卓遠未完整披露協(xié)議的生效條件，信息披露存在重大遺漏；且沈機集團、紫光卓遠未按照規定披露沈機集團回購昆明機床資產(chǎn)的股份轉讓補充協(xié)議。中德證券作為紫光卓遠聘請的財務(wù)顧問(wèn)，為自己撰寫(xiě)的《詳式權益變動(dòng)報告書(shū)》出具了核查意見(jiàn)和聲明，未勤勉盡責，導致未發(fā)現紫光卓遠信息披露存在重大遺漏。證監會(huì )已對中德證券作出沒(méi)收業(yè)務(wù)收入300萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款的處罰。本案的依法查處與公開(kāi)，對推動(dòng)證券服務(wù)機構與人員歸位盡責，維護資本市場(chǎng)三公原則，保護中小投資者合法權益，具有積極意義。

　?。ㄊ┝⑿艜?huì )計師事務(wù)所、中同華資產(chǎn)評估有限公司未勤勉盡責案——整治審計、評估行業(yè)亂象

　　本案來(lái)源于稽查總隊在查處“2015證監法網(wǎng)專(zhuān)項行動(dòng)”首批部署案件過(guò)程中發(fā)現的違法線(xiàn)索。立信會(huì )計事務(wù)所在為大智慧開(kāi)展2013年年報審計業(yè)務(wù)中未勤勉盡責，未執行必要審計程序，未獲取充分適當的審計證據。北京中同華資產(chǎn)評估有限公司在大智慧下屬公司股股東權益價(jià)值評估過(guò)程中，違反多項執業(yè)準則規定，包括以預先設定的價(jià)值作為評估結論、評估結論存在具有重要影響的實(shí)質(zhì)性遺漏、未披露評估期間發(fā)生的重大事項、未對現金等實(shí)施有效的評估程序、評估報告出具日期早于內部審核日期等。兩家中介機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。證監會(huì )依法沒(méi)收上述機構相關(guān)業(yè)務(wù)收入，并分別處以違法所得三倍金額的罰款。證監會(huì )將突出強化中介機構檢查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的法定職責定位，切實(shí)提升中介機構服務(wù)水平，保護投資者合法權益。

　?。ㄊ├策_會(huì )計事務(wù)所違法違規案——“屢禁不止”審計機構被嚴厲監管

　　本案來(lái)源于福建證監局在查處“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)第五批部署案件過(guò)程中發(fā)現的違法線(xiàn)索。2014年5月，福建金森林業(yè)股份有限公司開(kāi)展并購福建連城蘭花股份有限公司部分股權的工作，利安達會(huì )計事務(wù)所系本次重大資產(chǎn)重組的審計機構。經(jīng)查，福建金森《重大資產(chǎn)重組方案報告書(shū)（草案）》》中存在虛假記載，審計過(guò)程中，利安達違反《審計準則》相關(guān)規定未勤勉盡責，導致所出具的審計報告存在虛假記載。本次資產(chǎn)重組中，福建金森曾先后頻繁更換多家會(huì )計事務(wù)所，利安達在此前已有多次因未勤勉盡責而被行政處罰的情況下，仍為其出具虛假審計報告，情節惡劣。證監會(huì )依法沒(méi)收利安達業(yè)務(wù)收入并處罰款。2016年8月，證監會(huì )與財政部作出暫停利安達會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）承接新的證券業(yè)務(wù)并責令限期整改的處理決定。審計機構及其相關(guān)責任人員應恪守獨立性原則，切實(shí)做到不沾假、不幫假、不造假，做好資本市場(chǎng)的“守門(mén)員”和“把關(guān)人”。

　　四、內幕交易及利用未公開(kāi)信息交易

　?。ㄊ模┢教栋l(fā)展異常交易案——上市公司多名高管涉內幕交易

　　平潭發(fā)展多名高管在長(cháng)達一年半時(shí)間內，先后利用9項上市公司內幕信息，大量買(mǎi)入“平潭發(fā)展”股票，交易金額多達3000余萬(wàn)元，獲利近500萬(wàn)元。廣東證監局調查組在一周時(shí)間內還原了內幕信息形成過(guò)程，固定了本案的關(guān)鍵性證據。2016年4月，證監會(huì )依法對夏雪、石乃珊、劉峰、陳勇4名高管的內幕交易行為作出行政處罰，合計罰沒(méi)金額近2000萬(wàn)元。作為上市公司多名高管內幕交易的典型“窩案”，該案給上市公司董監高人員以有力警醒，有效發(fā)揮了“查處一宗，教育一片”的警示作用。本案為“2015證監法網(wǎng)專(zhuān)項行動(dòng)”第七批部署查處的案件之一。

　?。ㄊ澹┝_向陽(yáng)內幕交易案——證券公司高級管理人員伙同其弟三次從事內幕交易被查處

　　本案來(lái)源于證監會(huì )按國務(wù)院部署開(kāi)展“兩加強、兩遏制”專(zhuān)項檢查活動(dòng)中發(fā)現的線(xiàn)索。2013年11月至2015年2月期間，時(shí)任新時(shí)代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽(yáng)基于職務(wù)身份和參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，先后3次知悉相關(guān)上市公司的內幕信息。羅向陽(yáng)伙同其在新時(shí)代證券某營(yíng)業(yè)部任職的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實(shí)際控制的多個(gè)證券賬戶(hù)，先后3次內幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”股票。證監會(huì )依法沒(méi)收羅向陽(yáng)等人2015年內幕交易的違法所得約44萬(wàn)余元（前2次內幕交易均為虧損），并處罰款254萬(wàn)余元，并對羅向陽(yáng)兄弟2人分別采取證券市場(chǎng)終身證券市場(chǎng)禁入措施。本案查處提醒證券從業(yè)人員，莫要心存僥幸觸碰底線(xiàn)，否則不僅承擔法定責任，還將斷送自身甚至親人的職業(yè)生涯。

　?。ㄊ﹨柦ǔ袄鲜髠}”案——公募基金冠軍經(jīng)理涉“老鼠倉”淪為階下囚

　　2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，使用其控制的多個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易，交易金額累計高達9.1億元，累計趨同交易獲利約為1,682萬(wàn)元。期間，厲建超2013年接管的中郵新興產(chǎn)業(yè)股票基金業(yè)績(jì)卓越，登上同年股票基金冠軍寶座。2014年1月23日，證監會(huì )依法將其移送公安機關(guān)追究刑事責任。2016年4月，山東省高級人民法院二審判決厲建超有期徒刑3年零6個(gè)月，并處罰金1700萬(wàn)元。2016年8月26日，證監會(huì )依法對厲建超采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　五、編造、傳播虛假信息

　?。ㄊ撸涍_斯編造、傳播“招商銀行喊國家隊還錢(qián)”虛假信息案——證監會(huì )處罰自媒體編造、傳播虛假信息第一案

　　2016年2月24日，微信公眾號“彌達斯”發(fā)布《國家隊：招商銀行副行長(cháng)喊你還錢(qián)了》，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，隨后又發(fā)布勘誤道歉聲明?！皬涍_斯”總編輯李輝為吸引眼球，采用不符合實(shí)際的標題，其部分報道內容斷章取義、為主觀(guān)臆測。該虛假信息通過(guò)微信、轉載等多方式廣泛傳播，造成較大市場(chǎng)影響。深圳證監局調查組從蛛絲馬跡入手，順藤摸瓜獲取了“彌達斯”的真正運營(yíng)地，第一時(shí)間奔赴現場(chǎng)掌握關(guān)鍵證據。2016年10月14日，證監會(huì )作出行政處罰，責令中融匯智、李輝改正，并分別處以20萬(wàn)元罰款。虛假信息借助自媒體交互強、擴散快的特性廣泛傳播，極易誤導投資者，并對股市產(chǎn)生負面影響。該案的查處表明了證監會(huì )積極應對自媒體時(shí)代的執法挑戰，依法從嚴從快打擊編造、傳播虛假信息行為，務(wù)必使造謠傳謠者付出沉重代價(jià)。

　?。ㄊ耍鞍泊T信息”異常交易案——嚴厲查處證券服務(wù)機構從業(yè)人員作出信息誤導行為

　　2014年5月至2015年2月期間，安碩信息在有關(guān)信息披露以及10次接待多家機構投資者過(guò)程中，持續披露開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務(wù)這一不準確、不完整的誤導性信息；東方證券研究所計算機行業(yè)首席分析師浦俊懿、行業(yè)研究員鄭奇威違反證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)法律法規，在未經(jīng)公司內控部門(mén)審批、復核的情況下，使用“極具業(yè)務(wù)延展性…、強烈看好…、最優(yōu)質(zhì)的銀行IT標的…”等夸大性、誤導性的語(yǔ)言文字編寫(xiě)郵件，向128家金融機構的1279人員累計發(fā)送郵件1.1萬(wàn)余封，傳播安碩信息開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融有關(guān)業(yè)務(wù)信息。上述披露、傳播行為發(fā)生后，部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期間大量買(mǎi)入“安碩信息”，累計共有221只公募基金持有安碩信息最高達74.84%的流通股，推動(dòng)安碩信息股價(jià)從2014年4月30日的28.30元/股上漲至2015年5月13日的450元/股，漲幅為15.9倍。證監會(huì )依法對安碩信息的誤導性陳述行為處以法定幅度內的“頂格”處罰，并對浦俊懿、鄭奇威在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導的行為分別處以罰金。本案由上海專(zhuān)員辦在“2015證監法網(wǎng)”專(zhuān)項行動(dòng)第三批部署案件中查辦。

　　六、私募機構違法違規

　?。ㄊ牛┣嘣顿Y違法違規案——查處整治私募亂象

　　本案為廣東證監局在日常監管現場(chǎng)檢查中發(fā)現的線(xiàn)索。私募基金管理人青原投資通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)推介“青原一號證券投資基金”和“青原投資.泰興1號債券投資基金”等產(chǎn)品，作為普通合伙人設立并負責管理的有限合伙型基金浩源泰興向6名非合格投資者募集資金，并挪用其管理的浩源泰興財產(chǎn)5萬(wàn)元。本案中，私募基金管理人存在上述多項違法違規行為，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，廣東證監局對青原投資給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。私募基金行業(yè)在快速發(fā)展的過(guò)程中，也暴露出不少違規經(jīng)營(yíng)、管理失范等問(wèn)題，證監會(huì )將繼續加強對私募基金行業(yè)的監管，確保私募基金行業(yè)沿著(zhù)健康規范的方向發(fā)展。

　　七、非法經(jīng)營(yíng)　

　?。ǘ┖闵痉欠ń?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案——嚴查非法場(chǎng)外配資

　　針對場(chǎng)外配資中的證券違法違規問(wèn)題，證監會(huì )組織稽查力量對杭州恒生網(wǎng)絡(luò )技術(shù)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒生公司）等進(jìn)行專(zhuān)項核查后轉入立案調查。恒生公司等網(wǎng)絡(luò )技術(shù)公司明知一些不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構或個(gè)人的證券經(jīng)營(yíng)模式，仍向其銷(xiāo)售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件（具有開(kāi)立證券交易賬戶(hù)、接受證券交易委托、查詢(xún)證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結算等功能），提供相關(guān)服務(wù)，獲取非法收益上億元。有關(guān)行為違反了《證券法》第122條規定，構成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證監會(huì )依法對恒生公司等進(jìn)行違法所得“沒(méi)一罰三”的行政處罰，并對相關(guān)責任人予以警告、罰款。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)都是對資本市場(chǎng)基本法律制度的漠視，是對廣大投資者合法權益的損害，證監會(huì )將依法嚴懲。