近日，證監會(huì )依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規案，1宗內幕交易案，1宗短線(xiàn)交易案。

　　3宗信息披露違法違規案中，一是福建哥侖步戶(hù)外用品股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)哥侖步，全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司)董秘李維軍不遲于2016年4月12日收到郵寄的署名為“魏慶華”（哥侖步董事長(cháng)兼總經(jīng)理）的辭職信,并于當日將此事電話(huà)告知公司董事瞿浩、張琪，董事李賢祥也于同日得知魏慶華辭職事項。哥侖步未按照相關(guān)規定及時(shí)披露該信息，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第96號）第20、25條規定，依照《證券法》第193條規定，福建證監局決定對哥侖步給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對李維軍、李賢祥、瞿浩、張琪給予警告，并對李維軍處以3萬(wàn)元罰款。二是沈機集團昆明機床股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)昆明機床）第一大股東沈陽(yáng)機床（集團）有限責任公司擬將持有的昆明機床25.08%股份全部轉讓給西藏紫光卓遠股權投資有限公司，雙方簽訂了股份轉讓協(xié)議及補充協(xié)議。昆明機床在公告相關(guān)股份轉讓協(xié)議時(shí)，未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”協(xié)議解除條款和“獲得云南各部門(mén)支持”生效條件，違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，我會(huì )決定對昆明機床給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對時(shí)任董事長(cháng)王興、時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)羅濤給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。三是吉林省集安益盛藥業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)益盛藥業(yè)）于2011年公開(kāi)發(fā)行并上市，其公開(kāi)發(fā)行并上市前既已存在由4名股東為他人代持股份的情況。2014年，我會(huì )發(fā)現違法線(xiàn)索并依法查處。益盛藥業(yè)的行為違反了《證券法》第63、66、67、68條規定，依據《證券法》第193條規定，我會(huì )決定對益盛藥業(yè)責令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對張益勝等20名責任人員給予警告，并分別處以5萬(wàn)元到90萬(wàn)元不等的罰款。

　　1宗內幕交易違法案中，張益勝、李鐵軍、畢某濤、王某系益盛藥業(yè)籌劃發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)這一內幕信息的知情人，張益勝、李鐵軍、畢某濤系益盛藥業(yè)擬分配2013年度利潤這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，李鐵軍控制使用“王某勝”和“王某”賬戶(hù)交易“益盛藥業(yè)”，獲利約444.5萬(wàn)元；單貴利與張益勝和畢某濤關(guān)系密切且頻繁聯(lián)絡(luò )、接觸，控制使用其本人賬戶(hù)交易“益盛藥業(yè)”，獲利約31.8萬(wàn)元；李冬梅與王某關(guān)系密切且頻繁聯(lián)絡(luò )、接觸，控制使用其本人賬戶(hù)交易“益盛藥業(yè)”，獲利約29.5萬(wàn)元。李鐵軍、單貴利、李冬梅的上述行為違反了《證券法》第73、76條，依據《證券法》第202條規定，我會(huì )決定沒(méi)收李鐵軍違法所得約444.5萬(wàn)元，并處以約1,333.6萬(wàn)元罰款；沒(méi)收單貴利違法所得約31.8萬(wàn)元，并處以約95.5萬(wàn)元罰款；沒(méi)收李冬梅違法所得約29.5萬(wàn)元，并處以約88.7萬(wàn)元罰款。

　　1宗短線(xiàn)交易案中，夏咸平時(shí)任新疆雪峰科技（集團）股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)雪峰科技）監事，在其任職期間內，“夏咸平”賬戶(hù)于2015年7月3日首次交易“雪峰科技”，7月7日再次買(mǎi)入，12月8日全部賣(mài)出，賣(mài)出時(shí)點(diǎn)距買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)不足六個(gè)月。在調查期間，夏咸平主動(dòng)向雪峰科技上繳其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行為違反了《證券法》第47條規定，依據《證券法》第195條規定，新疆證監局決定對夏咸平給予警告。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅決予以打擊。我會(huì )將保持執法高壓態(tài)勢，嚴厲打擊各類(lèi)證券期貨違法活動(dòng)，深化“依法、全面、從嚴”監管，提升監管執法效能，更好地為我國資本市場(chǎng)改革發(fā)展保駕護航。