山東證監局走進(jìn)社區宣傳適當性管理辦法
日期:2017-07-03 ????來(lái)源:
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7月1日,利用齊魯晚報組織社區金融文化節之機,山東證監局、山東省證券業(yè)協(xié)會(huì )、山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì )在濟南市萬(wàn)達廣場(chǎng)現場(chǎng)向市民宣傳了當日正式實(shí)施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。這是山東證監局本年組織開(kāi)展的投資者教育進(jìn)社區系列活動(dòng)第二期。
適當性制度是資本市場(chǎng)的一項基礎制度,制定統一的適當性管理規定,規范經(jīng)營(yíng)機構的適當性義務(wù),是貫徹落實(shí)“依法監管、從嚴監管、全面監管”的要求,加強資本市場(chǎng)法制建設、強化投資者保護的重要舉措?!掇k法》的出臺,有利于完善投資者適當性管理工作,符合加強創(chuàng )新監管和守住風(fēng)險底線(xiàn)的要求,也適應了我國投資者特征強化投資者保護工作的實(shí)際需要。
在社區金融文化節現場(chǎng),山東證監局及協(xié)會(huì )工作人員向投資者發(fā)放有關(guān)《辦法》的宣傳材料,介紹了《辦法》的適用范圍、投資者分類(lèi)、經(jīng)營(yíng)機構在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)的禁止性行為、投資者提供信息的義務(wù)等內容,幫助投資者深入了解《辦法》重點(diǎn)內容,引導投資者正確認識投資風(fēng)險,在充分了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況,聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機構適當性意見(jiàn)基礎上,根據自身能力審慎決策、理性投資。
投資者教育進(jìn)社區系列活動(dòng),是監管部門(mén)根據投資者教育宣傳的新形勢,開(kāi)展的投教系列活動(dòng),也是今年《辦法》宣傳教育的重要途徑之一?;顒?dòng)旨在引導投資者理性投資,本次宣傳屬第二期。除此之外,監管部門(mén)以多種形式深入宣傳《辦法》的舉措還有:一是以“3·15國際消費者權益日”為契機,以宣傳《辦法》為重點(diǎn),以“倡導理性投資,遠離非法證券期貨活動(dòng)”為主題,組織證券期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展為期一個(gè)月的投資者權益保護主題宣傳教育活動(dòng)。二是借助上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構等市場(chǎng)主體的網(wǎng)站、微博、微信等網(wǎng)絡(luò )宣傳渠道,建立投資者保護和教育宣傳共享平臺。三是通過(guò)接受山東廣電廣播經(jīng)濟頻道采訪(fǎng),答疑釋惑,深入宣傳證券業(yè)經(jīng)營(yíng)機構應當履行的適當性管理義務(wù)。四是指導山東省證券業(yè)協(xié)會(huì )參與山東廣電廣播經(jīng)濟頻道組織的《財經(jīng)大講堂》系列活動(dòng),全面宣傳《辦法》及配套業(yè)務(wù)規則。五是通過(guò)網(wǎng)絡(luò )有獎問(wèn)答形式,進(jìn)一步擴大《辦法》知識普及范圍,提高中小投資者自我保護能力。
山東證監局表示,將繼續加大《辦法》及配套業(yè)務(wù)規則的宣傳力度,督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機構切實(shí)落實(shí)適當性制度,將適當的產(chǎn)品或服務(wù)銷(xiāo)售或提供給適當的投資者,提高服務(wù)質(zhì)量和水平。