〔2024〕1號

 

當事人：山東沃華醫藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)沃華醫藥），住所：山東省濰坊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區梨園街3517號。

趙彩霞，女，1969年11月出生，時(shí)任沃華醫藥副董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)，住址：北京市朝陽(yáng)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對沃華醫藥涉嫌信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，沃華醫藥存在以下違法事實(shí)：

沃華醫藥實(shí)際控制人、董事長(cháng)趙丙賢因涉嫌職務(wù)違法犯罪，自2023年7月13日至2023年11月21日被陽(yáng)新縣監察委員會(huì )實(shí)施留置，該留置措施對其履行職責有影響。陽(yáng)新縣監察委員會(huì )于2023年7月13日向沃華醫藥副董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)趙彩霞送達《留置通知書(shū)》和《立案通知書(shū)》。趙彩霞決定沃華醫藥不披露趙丙賢被采取留置措施，直至2023年11月7日沃華醫藥發(fā)布《關(guān)于實(shí)際控制人被留置的公告》。

上述違法事實(shí)，有公司公告、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

沃華醫藥未按規定及時(shí)披露趙丙賢被采取留置措施的行為違反了《證券法》第八十條第一款、第二款第十二項及《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第二十二條第一款、第二款第十七項的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的“信息披露義務(wù)人未按照本法規定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的行為。趙彩霞違反了《證券法》第八十二條第三款的規定，是上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對山東沃華醫藥科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；

二、對趙彩霞給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

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