〔2023〕5號

 

    

    

    當事人：邱建軍，男，1974年8月出生，時(shí)任山東赫達集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)山東赫達）副總經(jīng)理，住址：山東省淄博市周村區王村鎮尹家村18號。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對邱建軍短線(xiàn)交易行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，邱建軍存在以下違法事實(shí)：

    邱建軍自2011年6月30日起擔任山東赫達副總經(jīng)理，邱永玲系邱建軍父親。2023年7月3日，邱永玲證券賬戶(hù)獲配售“赫達轉債”7,467張，成交金額746,700元；2023年7月19日，邱永玲證券賬戶(hù)將上述可轉債全部賣(mài)出，成交金額1,008,045元，存在將持有的“赫達轉債”在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出的行為。

    上述違法事實(shí)，有山東赫達董事會(huì )決議、公司公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)資料等證據證明，足以認定。

    邱建軍作為山東赫達高級管理人員，上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易行為。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：對邱建軍給予警告，并處以10萬(wàn)元的罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

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