〔2023〕2號

    當事人：張金樓，男，1969年12月出生，住址：山東省膠南市。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對張金樓短線(xiàn)交易“勝華新材”的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，張金樓存在以下違法事實(shí)：

    2020年8月3日至2023年7月27日，張金樓擔任山東石大勝華化工集團股份有限公司（2022年9月更名為勝華新材料集團股份有限公司）董事，劉某系張金樓配偶。劉某證券賬戶(hù)在2020年8月6日至2023年2月20日期間，累計買(mǎi)入該公司股票59,700股、成交金額3,721,757元，累計賣(mài)出該公司股票53,700股、成交金額3,169,254元，存在將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出或者在賣(mài)出后六個(gè)月內買(mǎi)入的行為。

    上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)資料、公司公告等證據證明，足以認定。

    張金樓的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易行為。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：對張金樓給予警告，并處以10萬(wàn)元的罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

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