根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)要求，現公布山東證監局2019年度政府信息公開(kāi)情況。

　  一、總體情況

　  2019年，山東證監局深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》，強化制度建設和流程規范，不斷完善信息公開(kāi)工作機制。一方面，嚴格按照主動(dòng)信息公開(kāi)范圍和時(shí)限做好政府信息公開(kāi)工作，依法保障社會(huì )公眾的知情權、參與權和監督權。全年共計主動(dòng)公開(kāi)政府信息344條，我局近5年信息公開(kāi)數量見(jiàn)表1。另一方面，依法依規做好依申請信息公開(kāi)工作。及時(shí)更新網(wǎng)站上發(fā)布的《政府信息公開(kāi)指南》，完善內部依申請公開(kāi)辦理流程，及時(shí)通過(guò)中央監管信息平臺在線(xiàn)接收辦理依申請公開(kāi)信息，全年共計辦理依申請公開(kāi)事項14項，均在規定時(shí)限內辦結。

  

  

表1 山東證監局近5年政府信息公開(kāi)情況

二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

2019年，我局主動(dòng)公開(kāi)政府信息涉及轄區基本統計數據、機構名錄、行政許可、行政處罰決定，重點(diǎn)工作動(dòng)態(tài)等，主要包括以下內容。

1.證券期貨市場(chǎng)統計數據。在“統計信息”欄目發(fā)布月度證券期貨統計數據12期、季度證券期貨統計數據4期；在“監管對象”欄目發(fā)布轄區監管對象名錄12期。

2.監管工作動(dòng)態(tài)及通知公告事項。在“監管工作”及“通知公告”中發(fā)布重要會(huì )議、重要監管舉措、重要培訓、重點(diǎn)工作開(kāi)展情況等監管工作動(dòng)態(tài)及通知公告信息16條。　　

3.行政審批及輔導企業(yè)信息。在“行政許可”欄目發(fā)布行政許可申請受理及審核情況公示信息62條；在“輔導企業(yè)信息”欄目發(fā)布擬上市公司輔導備案受理登記、輔導工作進(jìn)度及保薦機構輔導工作總結等信息80條。

4.行政處罰及行政監管措施。在“行政處罰”欄目發(fā)布由我局作出的行政處罰決定12條，在“上市公司行政監管措施決定”欄目發(fā)布由我局作出的涉及上市公司及相關(guān)方的行政監管措施20條。

 

 

三、收到和處理政府信息公開(kāi)申請情況

2019年，我局共收到11個(gè)申請人（均為自然人）提出的政府信息公開(kāi)申請13件（其中2名自然人分別申請2次），其中8件為通過(guò)信息公開(kāi)系統申請， 6件為信函申請。

四、政府信息公開(kāi)行政復議、行政訴訟情況

2019年，我局共收到2起因政府信息公開(kāi)申請提起的行政復議事項，其中1起申請人撤回，另1起中國證監會(huì )最終作出維持我局行政行為的行政復議決定。我局未發(fā)生因政府信息公開(kāi)申請提起行政訴訟情況。

五、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

2019年，我局按照政府信息公開(kāi)工作要求，依法履行信息公開(kāi)義務(wù)，工作取得了一定成效，但離投資者需求還有一定差距。下一步，我局將繼續堅持依法、合規、便民的原則，依法行政，依法監管，在信息公開(kāi)的廣度和深度上下功夫，提高信息公開(kāi)的充分性、有效性、及時(shí)性。同時(shí)進(jìn)一步增強服務(wù)意識，繼續提高依申請公開(kāi)辦理質(zhì)量，堅持以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外，積極穩妥做好信息依申請公開(kāi)事項。