2023年，全省上市公司面對復雜多變的形勢，專(zhuān)注主業(yè)，扎實(shí)經(jīng)營(yíng)，工作難中求成，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總體運行平穩，高質(zhì)量發(fā)展的基礎不斷夯實(shí)，可持續發(fā)展能力不斷提升。

    一是上市公司基本盤(pán)地位不斷鞏固。2023年全省新增上市公司7家，轄區上市公司達到82家，數量居全國第15位、西北第一。2023年前三季度，陜西上市公司總資產(chǎn)20,124.99億元，凈資產(chǎn)5,799.49億元，實(shí)現營(yíng)業(yè)收入5,745.16億元，歸母凈利潤487.18億元，較疫情前的2019年同期分別增長(cháng)106.52%、52.62%、184.55%、180.88%，整體取得恢復性增長(cháng)。作為陜西省實(shí)體經(jīng)濟的主力軍，陜西煤業(yè)、航發(fā)動(dòng)力、中國西電等上市公司均為陜西能源化工及高端裝備制造等主導產(chǎn)業(yè)的鏈主企業(yè)，持續加大研發(fā)投入力度，傳統產(chǎn)業(yè)煥發(fā)新的生機。值得注意的是，資本市場(chǎng)的陜西航空制造業(yè)板塊實(shí)力凸顯，涉及航空制造全產(chǎn)業(yè)鏈的上市公司共有15家，市值2861.53億元，數量和市值位居全國第一，使得陜西省擁有全國唯一一個(gè)國家級航空制造產(chǎn)業(yè)集群。另外，隆基綠能自2012年上市以來(lái)成長(cháng)為千億以上市值的全球產(chǎn)業(yè)龍頭，成為陜西乃至全國民營(yíng)上市公司跨越式發(fā)展的典型。

    二是上市公司整體結構持續優(yōu)化。除陜西能源外，2023年上市過(guò)會(huì )公司均為“硬科技”“三創(chuàng )四新”“專(zhuān)精特新”企業(yè)。目前，轄區具有核心競爭力和市場(chǎng)影響力的戰略性新興行業(yè)、國家級“專(zhuān)精特新”小巨人企業(yè)34家，占轄區公司總數的41.46%，轄區上市公司去年三季度平均研發(fā)投入強度達5.82%，高出全國同期平均水平3.8個(gè)百分點(diǎn)。近期，省政府發(fā)布了2023年度科學(xué)技術(shù)獎勵決定，藍曉科技、美暢新材獲得創(chuàng )新驅動(dòng)秦創(chuàng )原貢獻獎，還有17家上市公司及其下屬子公司獲得陜西省技術(shù)發(fā)明獎、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎等獎項，轄區上市公司不斷增長(cháng)的創(chuàng )新投入，不斷涌現的科研成果轉化項目，為高質(zhì)量發(fā)展積蓄動(dòng)能，日益成為培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的主力軍。

三是上市公司資本運作和回報投資者意識增強。2023年全省上市公司通過(guò)IPO、定向增發(fā)及發(fā)行可轉債等實(shí)現直接融資297.88億元，按可比口徑同比增長(cháng)44.67%，其中7家公司實(shí)現IPO融資116.59億元，8家上市公司實(shí)現再融資181.29億元，分別占當期融資總額的３９.１４%、６０.８６%。轄區上市公司發(fā)揮并購重組主渠道作用，節能環(huán)境深入落實(shí)綠色低碳戰略要求，清理低效資產(chǎn)后收購控股股東垃圾焚燒板塊資產(chǎn)，完成實(shí)施行政許可類(lèi)資產(chǎn)重組1單，并購重組規模100.89億元，培育新的業(yè)務(wù)增長(cháng)點(diǎn)。目前，中航電測、烽火電子正在實(shí)施重大資產(chǎn)重組。另外，中國西電、西部材料分別分拆西高院上市科創(chuàng )板、天力復合上市北交所，實(shí)現優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)。上市公司回報能力顯著(zhù)增強，陜西上市公司近三年累計現金分紅總額734.08億元，分紅融資比100.43%，其中2021年、2022年分紅總額連續超過(guò)股權融資額。2023年實(shí)現現金分紅總額達到337.48億元，同比增長(cháng)49.31%，再創(chuàng )新高。個(gè)別長(cháng)年不分紅的公司開(kāi)展了中期分紅。為穩定市場(chǎng)、提振投資者信心，去年還有31家公司實(shí)施或計劃實(shí)施股份回購、增持，投入資金上限28.43億元。獨立董事新規實(shí)施半年來(lái)，轄區部分獨立董事在年報審計、公司現金分紅、督促大股東履行業(yè)績(jì)承諾、高管聘任等方面通過(guò)發(fā)函、投出異議票等方式更加獨立、更加主動(dòng)地發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)、制衡的作用，積極履職維護中小股東利益。

    四是上市公司風(fēng)險防范和化解工作取得顯著(zhù)成效。陜西證監局持續監測、分析和預警重點(diǎn)上市公司風(fēng)險，提高風(fēng)險分類(lèi)精準度，強化對風(fēng)險和可疑類(lèi)公司的年報監管和現場(chǎng)檢查。2023年，累計對17家上市公司下發(fā)審計監管備忘錄，開(kāi)展現場(chǎng)審計督導20余家次，對轄區公司年報審核實(shí)現全覆蓋，針對審閱發(fā)現的問(wèn)題下發(fā)監管問(wèn)詢(xún)函、關(guān)注函22件，對5家公司開(kāi)展問(wèn)題導向檢查、2家公司進(jìn)行“雙隨機”檢查，違法線(xiàn)索發(fā)現和預警能力穩步改善；堅持市場(chǎng)化法治化方向，推動(dòng)上市公司通過(guò)破產(chǎn)重整、資產(chǎn)重組、定增及退市等途徑化解風(fēng)險。2023年，1家平穩退市，2家公司退市風(fēng)險得到化解，轄區風(fēng)險公司占比保持在6%的低位，上市公司重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險化解取得階段性成果。

五是上市公司違法違規“零容忍”的氛圍更加濃厚。2023年，陜西證監局對財務(wù)造假、違規減持等各類(lèi)違法違規行為從嚴從快從重處理，推動(dòng)監管長(cháng)牙帶刺、有棱有角，切實(shí)讓制度有威懾，讓違規主體有痛感。全年針對上市公司及相關(guān)主體違法違規行為，累計出具警示函31份、責令改正措施8份、日常監管函22份，對重大違規線(xiàn)索移送稽查立案3家次，違法行為涉及上市公司等主體24家次，控股股東、實(shí)際控制人和董監高人員62人次。全面強化財務(wù)造假案件查處力度，對2家公司涉嫌財務(wù)造假違法線(xiàn)索移送稽查立案；重點(diǎn)監管資金占用和違規擔保行為，對2家公司大股東侵占上市公司利益行為采取責令改正措施，對主要責任人員依法從重追責；著(zhù)力整治違規減持、短線(xiàn)交易等市場(chǎng)亂象，對2家公司大股東、高管人員違規減持行為責令改正并督促購回減持股票，對1家公司大股東違規減持移送稽查立案，對1家公司大股東超比例持股未披露行為移送稽查初步調查，對8名高管短線(xiàn)交易出具警示函的監管措施；從嚴處理概念炒作相關(guān)信息披露違規，針對1家公司互動(dòng)平臺相關(guān)信息發(fā)布不準確引發(fā)股價(jià)異動(dòng)，快查快處并迅速平息股價(jià)異動(dòng)。