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      依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例一——蘇某明等人非法吸收公眾存款案

      日期:2023-12-29 ????來(lái)源:

      【字號:

      依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例

      蘇某明等人非法吸收公眾存款案

      ——私募基金管理人經(jīng)登記、私募基金經(jīng)備案或者部分備案的,不影響對非法集資行為“非法性”的認定

      【關(guān)鍵詞】

      私募基金  非法性  非法吸收公眾存款

      【基本案情】

      被告人蘇某明,系深圳弘某財富管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“弘某財富公司”)、深圳弘某基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“弘某基金公司”)實(shí)際控制人,上述兩家公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì )”)登記為私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人。被告人高某,系弘某財富公司副總裁、銷(xiāo)售部負責人。被告人賀某,系弘某基金公司副總裁、業(yè)務(wù)部負責人。

      2016年7月至2018年7月,蘇某明以弘某財富公司、弘某基金公司作為私募基金管理人,先后成立深圳弘某天成添富投資企業(yè)、深圳弘某匯富貳號投資企業(yè)等有限合伙企業(yè),以多個(gè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目為投資標的,隱瞞投資項目均為蘇某明實(shí)際控制的公司開(kāi)發(fā)或者與他人合作開(kāi)發(fā)的實(shí)情,發(fā)行私募股權類(lèi)基金產(chǎn)品5只(其中4只在基金業(yè)協(xié)會(huì )備案)。蘇某明指使高某、賀某組織銷(xiāo)售團隊以口口相傳,召開(kāi)產(chǎn)品推介會(huì ),通過(guò)其他金融機構和私募基金公司、同行業(yè)從業(yè)人員幫助推銷(xiāo)等多種方式向社會(huì )公開(kāi)宣傳私募基金產(chǎn)品,允許不合格投資者通過(guò)“拼單”“代持”等方式突破私募基金投資人數和金額的限制,由蘇某明實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司與投資者簽訂回購協(xié)議,并由蘇某明個(gè)人提供無(wú)限連帶責任擔保,約定年利率10%至14.5%的回報,變相承諾保本付息。蘇某明、高某、賀某等人通過(guò)上述方式共非法公開(kāi)募集資金人民幣5.999億元。上述資金進(jìn)入合伙企業(yè)募集賬戶(hù)后劃轉至蘇某明控制的數個(gè)賬戶(hù),各私募基金產(chǎn)品資金混同,由蘇某明統一支配使用。其中,以募新還舊方式兌付本息1.5億余元,用于私募基金約定的投資項目1.3億余元,用于蘇某明開(kāi)發(fā)的其他房地產(chǎn)項目1.2億余元,用于購買(mǎi)建筑材料1.01億余元,用于支付員工薪酬提成、公司運營(yíng)成本及歸還公司債務(wù)0.9億余元。因資金鏈斷裂,蘇某明無(wú)法按期兌付本息。截至案發(fā),投資人本金損失4.41億余元。

      【刑事訴訟過(guò)程】

      2019年2月13日,廣東省深圳市公安局福田分局對蘇某明非法吸收公眾存款案立案偵查。2019年8月30日、2020年7月27日,深圳市公安局福田分局先后以蘇某明涉嫌非法吸收公眾存款罪,高某、賀某涉嫌非法吸收公眾存款罪向深圳市福田區人民檢察院移送起訴。2020年3月11日、11月24日,深圳市福田區人民檢察院先后以蘇某明、高某、賀某構成非法吸收公眾存款罪提起公訴。

      2021年5月20日、9月1日,深圳市福田區人民法院分別作出一審判決,認定蘇某明、高某、賀某犯非法吸收公眾存款罪,對蘇某明判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣三十萬(wàn)元;對高某、賀某分別判處有期徒刑三年,并處罰金人民幣十萬(wàn)元;繼續追繳違法所得。三名被告人均未提出上訴,判決已發(fā)生法律效力。公安機關(guān)、司法機關(guān)共凍結涉案銀行賬戶(hù)存款人民幣687萬(wàn)余元,依法追繳被告人蘇某明對他人享有的1600萬(wàn)元債權和35名投資人利息、分紅、傭金、返點(diǎn)費等,判決生效后一并發(fā)還投資人。

      【典型意義】

      1.私募基金管理人經(jīng)登記、私募基金經(jīng)備案或者部分備案,不影響對非法集資行為“非法性”的認定。根據《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理條例》(本案依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》)規定,私募基金是指以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設立的投資基金,具有“非公開(kāi)”和“向特定合格投資者募集”兩個(gè)基本屬性;私募基金不設行政審批,私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請登記,募集完畢后辦理基金備案,經(jīng)登記、備案不屬于“經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法許可”向社會(huì )公眾吸收資金。根據《商業(yè)銀行法》規定,向不特定社會(huì )公眾公開(kāi)吸收存款是商業(yè)銀行的專(zhuān)屬業(yè)務(wù),須經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準。違反上述規定,向不特定社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)行銷(xiāo)售私募基金的,屬于假借私募基金的合法經(jīng)營(yíng)形式,掩蓋非法集資之實(shí),既違反了私募基金管理法律規定,又違反了商業(yè)銀行法的規定,無(wú)論是否經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì )登記、備案,均具有非法性。

      2.以私募基金為名非法集資的手段多樣,實(shí)質(zhì)上都是突破私募基金“私”的本質(zhì)和投資風(fēng)險自負的底線(xiàn),以具有公開(kāi)性、社會(huì )性和利誘性的方式非法募集資金。常用的手段有:通過(guò)網(wǎng)站、電話(huà)、微信、講座、推介會(huì )、分析會(huì )、撒網(wǎng)式代銷(xiāo)推薦等方式向不特定對象宣傳,具有公開(kāi)性;通過(guò)組織不合格投資者私下協(xié)議代持基金份額、允許“拼單團購”、將私募基金份額或者收益權進(jìn)行拆分轉讓、同一融資項目設立多只私募基金等方式,降低合格投資者標準,規避投資者人數限制,具有社會(huì )性;除私募基金認購合同外,通過(guò)另行簽訂補充協(xié)議或者口頭承諾回購、擔保、年化收益率等方式,以預期利潤為引誘,承諾還本付息或者給付回報,具有利誘性。發(fā)行銷(xiāo)售私募基金的行為具備上述特征的,屬于非法集資或者變相非法集資,應當依法追究刑事責任。

      3.是否具有非法占有目的,是區分非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪的關(guān)鍵。私募股權類(lèi)基金產(chǎn)品一般從事創(chuàng )業(yè)投資,以投資項目公司、企業(yè)的股權為標的,對于發(fā)行私募股權類(lèi)基金產(chǎn)品符合非法集資犯罪“四性”特征,但大部分資金用于真實(shí)項目投資,沒(méi)有抽逃、轉移、隱匿、揮霍等情形的,可以不認定具有“以非法占有為目的”。本案中,蘇某明等人以私募為名實(shí)施非法集資活動(dòng),募集資金除返本付息和維持運營(yíng)外,主要用于約定房地產(chǎn)項目、其他房地產(chǎn)項目以及與項目相關(guān)的建筑材料采購,項目真實(shí),依法認定不具有非法占有目的,以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。

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