《期貨和衍生品法》審議通過(guò) 突出對普通期貨交易者保護
日期:2022-04-25 ????來(lái)源:
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2022年4月20日,十三屆全國人大常委會(huì )第三十四次會(huì )議表決通過(guò)《中華人民共和國期貨和衍生品法(簡(jiǎn)稱(chēng)《期貨和衍生品法》),自2022年8月1日起施行?!镀谪浐脱苌贩ā芬苑?wù)實(shí)體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),堅持市場(chǎng)化、法治化、國際化方向,全面系統規定了期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)各項基礎制度,為打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供了堅強的法治保障,具有非常重要而又深遠的意義。本次《期貨和衍生品法》的制定,在總結歷史經(jīng)驗和借鑒國際有益做法的基礎上,做了一系列制度安排,其中重點(diǎn)之一就是突出對普通交易者的保護。
為體現監管的人民性,《期貨和衍生品法》設立期貨交易者專(zhuān)章,構建了交易者保護的制度體系:建立交易者分類(lèi)和適當性制度;系統規定交易者保護制度,明確交易者享有的各項權益;禁止期貨交易場(chǎng)所、監管機構及其工作人員,期貨經(jīng)營(yíng)機構的從業(yè)人員等特殊主體參與期貨交易,防范利益沖突;全面系統規定期貨經(jīng)營(yíng)機構禁止從事?lián)p害交易者利益的行為規范;完善期貨市場(chǎng)民事法律責任體系;完善多元糾紛解決機制。
《期貨和衍生品法》明確了交易者的概念,明確交易者享有的知情權、查詢(xún)權、保密權等權利;劃分了投機者和套期保值者,準確地區別于證券市場(chǎng)上的投資者。明確了交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機構的關(guān)系,將交易者分為專(zhuān)業(yè)交易者和普通交易者,為適當性管理奠定了基礎。明確規定要建立交易者保障基金,并將現行期貨領(lǐng)域的當事人承諾制度上升為法律,充分發(fā)揮當事人承諾制度快速、有效賠償交易者損失的優(yōu)勢。此外,本法重點(diǎn)規定了交易者獲得民事賠償的條款,同時(shí)確立了民事賠償責任優(yōu)先、與期貨經(jīng)營(yíng)機構發(fā)生糾紛后的舉證責任倒置、建立交易者保障基金等配套制度。