當事人：陳劍嵩，男，1979年1月出生，住址：上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對陳劍嵩內幕交易浙江棒杰控股集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)棒杰股份或上市公司，證券代碼002634）股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，陳劍嵩存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息形成、發(fā)展及公開(kāi)過(guò)程

棒杰股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)陶某偉為提升上市公司業(yè)績(jì)，謀求上市公司轉型升級，于2022年8月2日與陳劍嵩就新能源行業(yè)合作進(jìn)行當面溝通。

2022年8月29日，陳劍嵩和陶某偉等人在蘇州進(jìn)行會(huì )談，陶某偉介紹棒杰股份情況，陳劍嵩介紹光伏行業(yè)市場(chǎng)前景，就新能源行業(yè)合作及上市公司股份轉讓事宜初步達成合作意向。

2022年9月中旬，陳劍嵩和上海方圓達創(chuàng )投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海方圓）投資顧問(wèn)周某沅商議共同受讓上市公司部分股份事宜，明確各自股份受讓份額。

2022年9月24日，陳劍嵩和陶某偉等人在上海當面協(xié)商，進(jìn)一步明確股份轉讓具體細節，確定了《股份轉讓意向協(xié)議》的主要合作條款。

2022年9月27日，陳劍嵩實(shí)際控制的寧波青嵩新能源科技合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波青嵩）成立。當日，陶某偉及其一致行動(dòng)人陶某青、金某之分別與上海方圓、寧波青嵩簽訂《股份轉讓意向協(xié)議》。同日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人簽署<股份轉讓意向協(xié)議>的公告》，稱(chēng)棒杰股份控股股東陶某偉及其一致行動(dòng)人擬向上海方圓、寧波青嵩（或其各自實(shí)際控制的主體）分別轉讓上市公司6%、7.43%的股份。

2022年10月14日晚間，棒杰股份披露《關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人協(xié)議轉讓部分股份暨權益變動(dòng)的提示性公告》，稱(chēng)前述交易涉及的上市公司6%、7.43%股份分別由上海方圓、陳劍嵩實(shí)際控制的蘇州青嵩企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蘇州青嵩）受讓。

棒杰股份上述股份轉讓事項是《證券法》第八十條第二款第八項、第九項規定的重大事件，依照該法第五十二條的規定屬于內幕信息。該內幕信息形成不晚于2022年8月29日，公開(kāi)于2022年9月27日。陳劍嵩作為受讓方蘇州青嵩的實(shí)際控制人，參與上述股份轉讓事宜，屬于本案內幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2022年8月29日。

二、陳劍嵩?xún)饶唤灰?/span>“棒杰股份”情況

“李某瀾”華泰證券賬戶(hù)于2014年12月9日開(kāi)立，該賬戶(hù)2022年3月至2022年11月期間由陳劍嵩本人實(shí)際控制使用。

2022年9月23日，陳劍嵩在內幕信息敏感期內使用“李某瀾”證券賬戶(hù)賣(mài)出其他股票后立即買(mǎi)入“棒杰股份”107,200股，成交金額555,296元，買(mǎi)入占比99.88%，持股占比100%；2022年9月29日，全部賣(mài)出所持“棒杰股份”并買(mǎi)入原有股票，賣(mài)出成交金額694,656元，實(shí)際盈利138,477.85元。上述交易由陳劍嵩通過(guò)辦公室電腦或本人手機委托下單，交易資金系陳劍嵩的個(gè)人資金，“李某瀾”證券賬戶(hù)賣(mài)出“棒杰股份”的資金最終主要轉入陳劍嵩的個(gè)人銀行賬戶(hù)。

上述違法事實(shí)，有上市公司相關(guān)公告、內幕信息形成過(guò)程中的書(shū)面文件、相關(guān)協(xié)議、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、交易流水及銀行賬戶(hù)資料等證據證明，足以認定。

陳劍嵩的上述行為違反了《證券法》第五十條“禁止證券交易內幕信息的知情人……利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)”和第五十三條第一款“證券交易內幕信息的知情人……在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券”的規定，構成該法第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款“證券交易內幕信息的知情人……違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的……沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款”的規定，我局決定：

對陳劍嵩沒(méi)收違法所得138,477.85元，并處以500,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

2023年7月21日