當事人：延安必康制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)延安必康或公司），住所：陜西省延安市寶塔區。

韓文雄，男，1961年6月出生，時(shí)任延安必康董事長(cháng)兼董事會(huì )秘書(shū)，住址：陜西省西安市高新區。

方曦，男，1970年10月出生，時(shí)任延安必康財務(wù)總監，住址：陜西省西安市高新區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對延安必康信息披露違法違規案進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，延安必康存在以下違法事實(shí)：

2022年3月26日，延安必康發(fā)布《關(guān)于2021年年度報告預約披露日期變更的公告》，稱(chēng)2021年年度報告預約披露時(shí)間由2022年3月31日變更至2022年4月27日。2022年4月27日，延安必康發(fā)布《關(guān)于延期披露2021年年度報告及2022年第一季度報告的公告》，稱(chēng)因受疫情防控影響，根據審計工作進(jìn)度，公司預計無(wú)法按照原計劃披露2021年年度報告，披露日期將延期至2022年4月30日。2022年4月30日，延安必康發(fā)布《關(guān)于無(wú)法在法定期限內披露定期報告暨股票停牌的風(fēng)險提示性公告》，稱(chēng)因在重大事項上與年報審計機構北京興昌華會(huì )計師事務(wù)所（普通合伙）未能達成一致，導致公司在定期報告編制中遇到困難，公司無(wú)法在法定期限內披露2021年年度報告。2022年6月30日，延安必康披露2021年年度報告。綜上，延安必康未按規定在2021會(huì )計年度結束之日起四個(gè)月內披露2021年年度報告。

上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告、情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

我局認為，延安必康的上述行為違反了《證券法》第七十九條第一項的規定，構成該法第一百九十七條第一款所述“未按照本法規定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的行為。對延安必康未在法定期限內披露2021年年度報告的違法行為，公司時(shí)任董事長(cháng)兼董事會(huì )秘書(shū)韓文雄、財務(wù)總監方曦是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對延安必康制藥股份有限公司給予警告，并處以一百萬(wàn)元的罰款；

二、對韓文雄給予警告，并處以三十萬(wàn)元的罰款；

三、對方曦給予警告，并處以三十萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

 

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