當事人：芮玲，女，1971年9月出生，住址：江蘇省昆山市。
    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）的有關(guān)規定，我局對芮玲內幕交易中再資源環(huán)境股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中再資環(huán)或上市公司，證券代碼600217）股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人芮玲未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。
    經(jīng)查明，芮玲存在以下違法事實(shí)：
    一、內幕信息形成、發(fā)展及公開(kāi)過(guò)程
    2018年11月28日起，中再資環(huán)籌劃進(jìn)行資產(chǎn)重組，尋找并購標的資產(chǎn)。2019年1月14日，上市公司召開(kāi)重組協(xié)調會(huì )，初步確定武漢森泰環(huán)保股份有限公司、山東中再生環(huán)境科技有限公司符合收購條件。
    2019年3月（不晚于3月20日），上市公司董事會(huì )秘書(shū)朱某生到訪(fǎng)淮安華科環(huán)?？萍加邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)淮安華科），了解淮安華科經(jīng)營(yíng)情況，與淮安華科董事長(cháng)邵某亮初步溝通，表達收購意向。3月24日，上市公司召開(kāi)重組協(xié)調會(huì )，初步確定增加淮安華科為中再資環(huán)重大資產(chǎn)重組擬收購標的資產(chǎn)之一。
2019年3月下旬，上市公司委托相關(guān)中介機構對淮安華科進(jìn)行盡職調查。5月27-28日，邵某亮接到朱某生電話(huà)通知確認收購事項，要求邵某亮組織股東前往中再資環(huán)簽署協(xié)議。5月30日，上市公司2019年第21次總經(jīng)理辦公會(huì )議、第七屆董事會(huì )第八次會(huì )議審議通過(guò)了收購淮安華科部分股權（13.29%）的議案，并與淮安華科部分股東簽訂了該部分股權轉讓協(xié)議。
    2019年5月31日，上市公司與淮安華科部分股東簽署股權轉讓意向協(xié)議，擬收購淮安華科86.71%股權，邵某亮現場(chǎng)參與。
2019年6月1日，中再資環(huán)披露《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告》，股票2019年6月3日起停牌。2019年6月18日，中再資環(huán)披露重大資產(chǎn)重組預案，股票當日開(kāi)市起復牌。
    上述中再資環(huán)重大資產(chǎn)重組事項在信息公開(kāi)前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項和第六十七條第二款第（二）項規定的內幕信息。該內幕信息形成不晚于2018年11月28日。
    邵某亮作為重組標的資產(chǎn)之一淮安華科的董事長(cháng)，參與中再資環(huán)重大資產(chǎn)重組相關(guān)工作、知悉有關(guān)信息。根據2005年《證券法》第七十四條第（七）項和《關(guān)于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會(huì )公告〔2011〕30號）第八條第三款等規定，邵某亮系本案內幕信息知情人。
    二、“芮玲”證券賬戶(hù)交易中再資環(huán)股票情況
    “芮玲”證券賬戶(hù)于2007年5月31日在東吳證券昆山前進(jìn)中路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，由芮玲本人控制使用。芮玲與本案內幕信息知情人邵某亮系夫妻關(guān)系，內幕信息敏感期內存在電話(huà)通訊及共同生活記錄。
    2019年5月31日，中再資環(huán)與淮安華科股東簽訂相關(guān)股權轉讓意向協(xié)議當天，芮玲通過(guò)本人名下建設銀行尾號9209和4416兩個(gè)銀行賬戶(hù)向“芮玲”證券賬戶(hù)所關(guān)聯(lián)建設銀行尾號3799的三方存管銀行賬戶(hù)累計轉入650,000元，并買(mǎi)入“中再資環(huán)”100,500股，買(mǎi)入成交金額650,433元，買(mǎi)入占比99.94%，公告前所持該股市值占“芮玲”證券賬戶(hù)持倉總市值的96.98%。
    2019年6月18日中再資環(huán)復牌首日，“芮玲”證券賬戶(hù)持有的100,500股“中再資環(huán)”全部賣(mài)出，賣(mài)出成交金額596,314元，虧損54,119元，期間未交易其他股票。6月26日，“芮玲”證券賬戶(hù)向所關(guān)聯(lián)三方存管銀行賬戶(hù)轉出590,000元，7月3日三方存管銀行賬戶(hù)向建設銀行尾號4416賬戶(hù)轉出590,000元，與4416賬戶(hù)存量資金共計94萬(wàn)余元以活期存款形式沉淀于該賬戶(hù)?！败橇帷弊C券賬戶(hù)2017年8月4日至2019年5月30日期間，無(wú)銀證轉賬記錄；2018年11月20日至2019年5月30日期間，無(wú)股票交易記錄。
    綜上，內幕信息敏感期內，作為內幕信息知情人邵某亮配偶，芮玲所持證券賬戶(hù)新轉入大量資金全部買(mǎi)入“中再資環(huán)”，資金劃轉、買(mǎi)入時(shí)間與本案內幕信息基本吻合；中再資環(huán)股票復牌首日，該賬戶(hù)又短時(shí)間全部賣(mài)出“中再資環(huán)”，且該賬戶(hù)在買(mǎi)入“中再資環(huán)”之前的6個(gè)月內無(wú)股票交易記錄，近34個(gè)月內無(wú)銀證轉賬記錄，具備交易品種單一、持股集中、買(mǎi)入意愿強烈、交易和資金目的性明確等特點(diǎn)，該證券賬戶(hù)交易“中再資環(huán)”的行為明顯異常。芮玲未對涉案交易行為的異常性作出合理說(shuō)明，未提供有力證據證明并不知悉內幕信息，或者并未利用內幕信息從事證券交易。
    上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司公告、文件、情況說(shuō)明及協(xié)議，相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通訊記錄，證券賬戶(hù)資料，交易流水及銀行賬戶(hù)資料等證據證明，足以認定。
我局認為，芮玲的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)”和第七十六條第一款“非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券”的規定，構成該法第二百零二條所述“非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券”的內幕交易行為。
    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：對芮玲處以5萬(wàn)元罰款。
    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。


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