根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監會(huì )公告[2008]18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將中國證券監督委員會(huì )陜西監管局2010年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

依照《條例》和《辦法》規定，我局制定了《陜西證監局監管信息公開(kāi)工作規程》及辦理信息公開(kāi)工作的11項工作流程表，平穩有序地推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作的開(kāi)展。努力實(shí)現依法實(shí)施監管信息公開(kāi)，建立了“歸口管理處室協(xié)調、各個(gè)處室擔責”的工作運行機制。2010年，針對行政許可工作審核程序公開(kāi)的要求，我局細化了《陜西證監局監管信息公開(kāi)指南》和《陜西證監局監管信息公開(kāi)目錄》，確保公開(kāi)的監管信息及時(shí)、有效和準確。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍包括機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示等。結合當年專(zhuān)項工作重點(diǎn)，對打擊非法證券活動(dòng)，投資者知識園地等欄目予以強化。2010年，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息130條。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2010年，我局按照《陜西證監局監管信息公開(kāi)指南》確定的范圍、方式、程序，在工作中準確把握依申請公開(kāi)信息范圍，堅持“一事一申請”原則，進(jìn)一步完善申請的受理、審查、處理、答復程序，共受理了7起監管信息公開(kāi)申請，全部依法合規予以及時(shí)回復。回復的7件申請中，公開(kāi)監管信息的6件，因保密原因公開(kāi)部分監管信息的1件。

四、依申請公開(kāi)收費情況

按照《條例》的有關(guān)規定，我局目前暫未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費，待證監會(huì )出臺依申請公開(kāi)收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2010年我局未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題

一是監管信息公開(kāi)內部工作制度的暢通高效方面有待進(jìn)一步完善，信息公開(kāi)的及時(shí)性有待進(jìn)一步加強。

二是社會(huì )公眾對于監管信息公開(kāi)的參與度不高，監管信息工作宣傳效果有待進(jìn)一步提高。

三是監管信息公開(kāi)工作規程的操作性有待進(jìn)一步提高。

（二）整改措施

 一是加強監管信息公開(kāi)工作規范化、效能化建設。進(jìn)一步加強長(cháng)效機制建設，完善工作流程和措施的有效性，著(zhù)力提升監管信息公開(kāi)的質(zhì)量和水平，進(jìn)一步完善接待、受理、答復、處理流程，以期形成更加規范高效的程序和運行機制。

二是進(jìn)一步增強監管信息內容的更新、動(dòng)態(tài)跟蹤的時(shí)效性，擴大監管信息公開(kāi)工作宣傳力度，有效提高公眾對監管信息工作的知曉程度和參與意識。

三是加強與證監會(huì )辦公廳、省政府辦公廳、法制辦等部門(mén)的溝通匯報，在制度和操作層面，積極探索監管信息公開(kāi)工作中一些亟待解決問(wèn)題的破解途徑和措施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一一年三月二十三日