根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監會(huì )公告[2008]18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將中國證券監督委員會(huì )陜西監管局2011年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

依照《條例》和《辦法》規定，我局根據《陜西證監局監管信息公開(kāi)工作規程》及辦理信息公開(kāi)工作的11項工作流程表，按照“歸口管理處室協(xié)調、各個(gè)處室擔責”的工作運行機制，平穩有序地推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作的開(kāi)展，努力實(shí)現依法實(shí)施監管信息公開(kāi)。2011年，我局修訂了《陜西證監局行政許可實(shí)施程序規定》，并結合新授權許可事項的審核工作實(shí)踐，進(jìn)一步修訂了《陜西轄區證券機構行政許可審核工作規程》，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和審核機制。針對行政許可工作審核程序公開(kāi)的要求，制定了《陜西轄區證券機構行政許可申請受理及公示工作規程》，規范了公示內容和程序，形成事中每周公開(kāi)審核進(jìn)度、事后公開(kāi)審批結果的行政許可事項全程公開(kāi)，確保行政申請人的知情權和監督權，提高了權力行使的透明度。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍包括機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示等，并新增公示行政許可審核進(jìn)展。截止2011年12月31日，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息170條,其中行政許可批復88項、行政許可申請及審核情況48項、監管對象名錄7項、通知公告5項、制度規范6項、統計信息14項、辦事指南2項。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2011年，我局按照《陜西證監局監管信息公開(kāi)指南》確定的范圍、方式、程序，在工作中準確把握依申請公開(kāi)信息范圍，堅持“一事一申請”原則，進(jìn)一步完善申請的受理、審查、處理、答復程序。全年共受理了11起監管信息公開(kāi)申請，全部依法合規予以及時(shí)回復。

四、依申請公開(kāi)收費情況

按照《條例》的有關(guān)規定，我局目前暫未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費，待證監會(huì )出臺依申請公開(kāi)收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2011年我局未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題

行政許可事項公開(kāi)時(shí)，因擬任證券期貨經(jīng)營(yíng)機構高管人員的身份證號碼同時(shí)在互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)，可能出現身份證號碼被不法分子利用等情況。

（二）整改措施

注重個(gè)人信息的保護。擬公開(kāi)信息涉及個(gè)人身份證號碼的，我局將只公示其身份證號碼的前六位及最后四位，其余數字用“＊”代替。

　　　　　　　　　　  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二0一二年一月十六日