根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）和《中國證監會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監會(huì )公告[2008]18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）有關(guān)規定，現公布陜西證監局2014年監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括信息公開(kāi)機制建設情況、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施。報告中所列數據的統計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

一、監管信息公開(kāi)機制建設情況

我局認真落實(shí)《條例》和《辦法》精神，嚴格執行《陜西證監局監管信息公開(kāi)工作規程》、《陜西證監局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規定，按照“法制處牽頭協(xié)調，責任分解落實(shí)各業(yè)務(wù)處室”工作運行機制，平穩有序地推進(jìn)開(kāi)展監管信息公開(kāi)的各項工作：一是制定了《陜西證監局監管措施公開(kāi)工作規程》。自該規程實(shí)施之日起，將我局作出的監管措施決定錄入中國資本市場(chǎng)誠信信息數據庫的同時(shí)，全部在中國證監會(huì )網(wǎng)站予以公開(kāi)，以達到警示教育、增強執法效果的目的；二是發(fā)布備案等事項辦事指南。梳理備案、報備、報告事項，發(fā)布陜西轄區證券經(jīng)營(yíng)機構《備案事項指引》、《報備、報告事項指引》，明確了市場(chǎng)主體辦理上述事項的標準、流程、期限和方式，為市場(chǎng)主體了解相關(guān)事項辦理程序、準確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。三是發(fā)布了《陜西證監局信訪(fǎng)指引》。向投資者介紹信訪(fǎng)辦理程序、指明信訪(fǎng)與舉報的不同處理路徑，為投資者依法維權提供了便利。四是繼續執行監管信息公開(kāi)工作通報制度，每季編發(fā)《監管執法情況通報》，通報并分析我局信息公開(kāi)工作情況，促進(jìn)信息公開(kāi)工作不斷改進(jìn)和完善。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

　2014年，我局在互聯(lián)網(wǎng)中國證監會(huì )官方網(wǎng)站共主動(dòng)公開(kāi)監管信息283件，其中行政許可事項（含行政許可申請受理、審核情況公示及批復或報備等）161件、監管對象名錄17件、通知公告12件、其他信息93件。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2014年，共受理了1件監管信息公開(kāi)申請。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監局監管信息公開(kāi)指南》確定的范圍、方式、程序，嚴格審慎、依法合規及時(shí)予以回復和公開(kāi)。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年，我局未發(fā)生因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟事項。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

我局在以信息公開(kāi)促進(jìn)監管轉型，不斷提升監管執法效果等方面取得了一定成效，但仍需在以下三個(gè)方面改進(jìn)：一是進(jìn)一步拓寬信息公開(kāi)的方式與內容，更好地滿(mǎn)足投資者知情權。二是繼續加大對《條例》的宣傳力度與深度，通過(guò)宣傳相關(guān)法律法規及典型案例，強化我局工作人員監管信息公開(kāi)意識，不斷提高社會(huì )公眾知曉度和參與度。三是進(jìn)一步完善內部溝通協(xié)調機制，確保監管信息公開(kāi)的及時(shí)性、準確性。