根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）和《中國證監會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監會(huì )公告[2008]18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）有關(guān)規定，現公布陜西證監局2015年監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括信息公開(kāi)制度建設情況、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施。報告中所列數據的統計期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一、制度建設情況

我局認真落實(shí)《條例》和《辦法》精神，嚴格執行《陜西證監局監管信息公開(kāi)工作規程》、《陜西證監局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規定，持續推進(jìn)監管信息公開(kāi)各項工作的開(kāi)展：一是發(fā)布行政許可、備案等事項辦事指南。梳理證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可、備案、報備事項，先后發(fā)布陜西轄區證券經(jīng)營(yíng)機構行政許可、備案目錄、備案事項指引、期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可及報備事項，以及證券公司設立、收購、撤銷(xiāo)分支機構審批指南，明確了市場(chǎng)主體辦理上述事項的依據、標準、流程、期限和方式，為市場(chǎng)主體了解相關(guān)事項辦理程序、準確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。二是調整并完善輔導企業(yè)相關(guān)信息公示欄目及內容，在我局互聯(lián)網(wǎng)站“輔導企業(yè)信息”欄目下設三個(gè)子欄目，分別公示轄區輔導企業(yè)基本情況、輔導工作進(jìn)展報告和輔導工作總結報告，使社會(huì )公眾能夠進(jìn)一步了解轄區輔導企業(yè)情況。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2015年，我局在證監會(huì )官方網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)監管信息共計232條。其中在“信息公開(kāi)”欄目主動(dòng)公開(kāi)130條監管信息：行政許可事項（行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示、期貨行政許可事項公示等）84條、監管對象名錄18條、通知公告15條、其他信息13條。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2015年，共有2件申請監管信息公開(kāi)事項，均被受理。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監局監管信息公開(kāi)指南》確定的范圍、方式、程序，予以及時(shí)回復和公開(kāi)。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2015年，我局未發(fā)生因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟事項。

五、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

我局在以信息公開(kāi)促進(jìn)監管轉型，不斷擴大監管執法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改進(jìn)的地方：一是進(jìn)一步豐富監管信息公開(kāi)內容，擴大投資者知情范圍。二是提高監管信息公開(kāi)的時(shí)效性，切實(shí)做好監管信息公開(kāi)工作。