根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）和《中國證監會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監會(huì )公告[2008]18號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）有關(guān)規定，現公布陜西證監局2016年政府信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括信息公開(kāi)制度建設情況、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請行政復議或提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施。報告中所列數據的統計期限自2016年1月1日起至2016年12月31日止。

一、制度建設情況

我局認真落實(shí)《條例》和《辦法》精神，嚴格執行《陜西證監局監管信息公開(kāi)工作規程》、《陜西證監局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規定，持續推進(jìn)政府信息公開(kāi)各項工作的開(kāi)展：一是發(fā)布行政許可、備案等事項辦事指南。梳理證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可、備案、報備事項，先后發(fā)布陜西轄區證券經(jīng)營(yíng)機構行政許可、備案目錄、備案事項指引、期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可及報備事項，以及證券公司設立、收購、撤銷(xiāo)分支機構審批指南，明確了市場(chǎng)主體辦理上述事項的依據、標準、流程、期限和方式，為市場(chǎng)主體了解相關(guān)事項辦理程序、準確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。二是在我局互聯(lián)網(wǎng)站“輔導企業(yè)信息”欄目下設三個(gè)子欄目，分別公示轄區輔導企業(yè)基本情況、輔導工作進(jìn)展報告和輔導工作總結報告，使社會(huì )公眾能夠進(jìn)一步了解轄區輔導企業(yè)情況。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2016年，我局在證監會(huì )官方網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)政府信息共計253條。其中在“信息公開(kāi)”欄目主動(dòng)公開(kāi)142條政府信息：制度規范1條、辦事指南6條、行政許可事項（行政許可批復、證券機構行政許可申請受理及審核情況公示、期貨行政許可事項公示等）64條、監管對象名錄35條、通知公告12條、上市公司等各類(lèi)監管對象行政監管措施13條、風(fēng)險提示7條、統計信息4條。

三、依申請公開(kāi)政府信息情況

2016年，共有17件申請政府信息公開(kāi)事項，均被受理。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監局監管信息公開(kāi)指南》確定的范圍、方式、程序，予以及時(shí)回復和公開(kāi)。其中，按期辦結16件，依法延期辦結1件；同意公開(kāi)答復1件，同意部分公開(kāi)答復1件，不屬于本行政機關(guān)信息公開(kāi)事項1件，申請信息不存在2件，告知作出更改補充2件，告知通過(guò)其他途徑辦理事項10件。

四、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2016年，我局有1件因申請政府信息公開(kāi)提起的行政復議事項，復議機關(guān)已決定維持該具體行政行為；無(wú)行政訴訟事項。

五、政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

我局在以信息公開(kāi)推進(jìn)依法、全面、從嚴監管，不斷擴大監管執法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改進(jìn)的方面：一是進(jìn)一步豐富政府信息公開(kāi)內容，擴大投資者知情范圍；二是加強與負責行政應訴、投資者舉報及信訪(fǎng)處室的溝通協(xié)調，區分咨詢(xún)、舉報、信訪(fǎng)及信息公開(kāi)事項，統一答復口徑，依法開(kāi)展政府信息公開(kāi)工作；三是加強信息公開(kāi)法律法規及相關(guān)政策的學(xué)習應用，不斷提高信息公開(kāi)工作水平。