2022年，陜西證監局堅守監管執法主責主業(yè)，貫徹零容忍方針，全年對93家上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券服務(wù)機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查，累計下發(fā)監管函件42份，采取行政監管措施54件，查辦5起證券違法案件，建議移送涉嫌犯罪案件1起，持續傳遞監管壓力，執法震懾進(jìn)一步強化。

一、從嚴查處發(fā)行人信披違規，督促提升公司治理水平

我局加強日常監管和稽查處罰有機銜接，對未在法定期限披露年報的1家上市公司及其責任人處以160萬(wàn)元罰款，強化執法震懾效應。凝聚監管合力，集中力量查辦1起財務(wù)造假案件，督促市場(chǎng)主體嚴守講真話(huà)、守規矩、不作假底線(xiàn)。對轄區3家上市公司業(yè)績(jì)預告披露不準確事項下發(fā)監管措施4件，整治業(yè)績(jì)預測信息“變臉”問(wèn)題，提升信息披露質(zhì)量。針對上市掛牌公司年報披露差錯、未及時(shí)審議和披露關(guān)聯(lián)交易、相關(guān)主體短線(xiàn)交易等事項，對大股東、實(shí)際控制人、董監高等“關(guān)鍵少數”同步追責，對20余家公司的60余名責任人依法采取監管措施。針對債券發(fā)行人未按規定使用募集資金等違規問(wèn)題，及時(shí)下發(fā)監管措施予以警示。通過(guò)多種方式督促整改公司治理問(wèn)題，推動(dòng)健全內控機制，提升規范運作水平。

二、大力糾治機構違規亂象，推進(jìn)依法合規穩健經(jīng)營(yíng)

我局強化對機構的穿透式監管和全鏈條問(wèn)責，對轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、基金銷(xiāo)售機構、投資咨詢(xún)機構開(kāi)展現場(chǎng)檢查49家次。高效完成1起從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票案件處罰工作，并在轄區全面開(kāi)展自查自糾。針對經(jīng)營(yíng)機構風(fēng)險子公司管理不到位、投行業(yè)務(wù)內部控制不完善、資管產(chǎn)品運作不規范、居間人管理制度不健全、代銷(xiāo)基金不規范等違規問(wèn)題，采取監管措施9件，下發(fā)監管函件16份，督促提升合規守法意識。針對合規管理、內控機制方面的嚴重問(wèn)題貫徹“雙罰”原則，對相關(guān)責任人員進(jìn)行全鏈條問(wèn)責，壓實(shí)管理責任。加強私募基金風(fēng)險治理，依法注銷(xiāo)“僵尸機構”26家，壓縮“偽私募”違規展業(yè)空間；對19家私募基金管理人開(kāi)展現場(chǎng)檢查，針對“募新還舊”、承諾收益等違規風(fēng)險問(wèn)題依法對2家機構采取行政監管措施，向8家機構下發(fā)監管函件督促整改。

三、督促中介機構歸位盡責，切實(shí)發(fā)揮“看門(mén)人”作用

我局聚焦重點(diǎn)機構、重點(diǎn)項目和重點(diǎn)領(lǐng)域做實(shí)做細中介機構監管工作，對會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等證券服務(wù)機構開(kāi)展現場(chǎng)檢查11家次，針對檢查發(fā)現的審計、核驗程序存在缺陷、核查驗證義務(wù)履行不到位等違規行為，對相關(guān)機構及責任人員下發(fā)8份行政監管措施及監管函件，監管效能和威懾力明顯提升。堅持“一案雙查”，依法從嚴查處公司財務(wù)造假背后的中介機構未勤勉盡責等違法行為，對1家審計機構未勤勉盡責行為進(jìn)行立案調查。

下一步，我局將圍繞全面實(shí)行注冊制后的市場(chǎng)秩序和生態(tài)塑造，加快推進(jìn)監管轉型，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為和市場(chǎng)亂象，進(jìn)一步健全轄區資本市場(chǎng)法治基礎，持續凈化市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)資本市場(chǎng)功能更好發(fā)揮。