陜西證監局內設１１個(gè)處室，分別是辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀檢辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法治處、債券監管處、期貨監管處、會(huì )計監管處。主要職責如下：

一、辦公室

負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作（含公文機要流轉、財務(wù)、保密、資產(chǎn)管理、印章管理、檔案管理、后勤服務(wù)保障等）；負責行政許可、信息公開(kāi)受理、反饋工作；牽頭局內信息系統安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備維護等工作。

二、黨務(wù)工作辦公室

負責黨務(wù)工作、組織人事工作；負責與地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作；牽頭意識形態(tài)、新聞宣傳與輿論引導工作；牽頭局內調查研究、綜合性文稿起草，轄區資本市場(chǎng)信息收集、統計、分析等工作。

三、紀檢辦公室

負責監督執紀問(wèn)責、廉政教育，黨員和干部監督管理，違紀案件調查等工作。

四、公司監管處

負責轄區滬深交易所上市公司的日常監管、風(fēng)險防范與處置；按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查。

五、機構監管處

負責轄區證券基金經(jīng)營(yíng)機構（含證券公司、公募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構及其他經(jīng)營(yíng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構）的日常監管、風(fēng)險防范與處置；按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；牽頭負責投資者教育工作。

六、稽查處

負責自立案件和證監會(huì )交辦案件的調查、復核及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調工作；牽頭承擔證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作。

七、綜合業(yè)務(wù)監管處

負責轄區北交所上市公司、新三板掛牌公司的日常監管、風(fēng)險防范與處置；負責擬上市公司輔導監管；按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查。

八、法治處

    負責案件審理、行政處罰及執行等工作；負責法律事務(wù)審核工作；負責涉及我局的行政訴訟、行政復議以及公檢法等部門(mén)來(lái)訪(fǎng)工作；負責律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監管工作；牽頭法律宣傳、誠信建設工作；牽頭法律專(zhuān)業(yè)小組日常工作；牽頭信訪(fǎng)、投訴、舉報事項處理等工作；參與證券糾紛調解、代表人訴訟等工作。

九、債券監管處

負責轄區債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券原始權益人、私募基金管理人的日常監管、風(fēng)險防范與處置；對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；負責配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所；負責對地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督等工作。

十、期貨監管處

負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構的日常監管、風(fēng)險防范與處置；按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；牽頭科技監管、轄區監管信息系統的建設與管理等工作。

十一、會(huì )計監管處

負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估等機構從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管；牽頭會(huì )計專(zhuān)業(yè)技術(shù)小組日常工作；根據工作需要，組織對相關(guān)監管對象的現場(chǎng)檢查等工作。