西寧城市投資管理有限公司、張定申:

經(jīng)查,你公司在公司債券發(fā)行環(huán)節,與第三方機構合作,認購第三方機構名下私募基金,存在由第三方機構協(xié)調其他投資人認購債券、其名下私募基金在二級市場(chǎng)承接的行為。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監會(huì )令第180號)第四十五條規定。公司時(shí)任董事長(cháng)張定申對上述行為負有主要責任。根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監會(huì )令第180號)第六十八條的規定,我局決定對你公司、張定申采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

青海證監局

2024年5月17日

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