根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有關(guān)規定，現將中國證監會(huì )青海監管局2013年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)制度建設情況　　

為全面做好轄區證券期貨監管信息公開(kāi)工作，根據《政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有關(guān)規定，結合轄區實(shí)際，我局明確了監管信息公開(kāi)的主要任務(wù)、內容范圍、審批程序、公開(kāi)流程、職責分工等工作環(huán)節。同時(shí)，進(jìn)一步細化了我局信息公開(kāi)保密審查工作領(lǐng)導責任制、信息發(fā)布保密審查機制和程序，確保做到公開(kāi)信息不涉密、涉密信息不公開(kāi)，使我局監管信息工作開(kāi)展有序化和規范化，為監管信息公開(kāi)工作提供了制度保障?！　?/SPAN>

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況　　

2013年度，我局在外網(wǎng)網(wǎng)站共發(fā)布、更新各類(lèi)信息27條，其中發(fā)布行政許可事項信息6條、綜合政務(wù)信息條7條、轄區證券期貨市場(chǎng)統計信息11條；更新監管對象信息3條?！?/SPAN>

三、依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況

2013年，我局未接到監管信息公開(kāi)申請，無(wú)依申請公開(kāi)監管信息和不予公開(kāi)監管信息情況?！　?/SPAN>

四、信息公開(kāi)的收費及減免情況　　

截至目前，我局未對信息公開(kāi)申請收取任何費用。

五、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2013年，我局未發(fā)生因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況?！　?/SPAN>

六、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施　　

2013年，我局進(jìn)一步加強了監管信息公開(kāi)工作，對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政許可項目和申報要求以及證券經(jīng)營(yíng)機構報備事項進(jìn)行了修訂及公示，取得了一定成效。但在具體執行過(guò)程中，還存在一些問(wèn)題，主要表現為：對行政許可事項的受理、反饋、審核結果等工作進(jìn)度公示的及時(shí)性有待于增強。

針對以上問(wèn)題，我局將進(jìn)一步修訂完善有關(guān)行政許可事項信息公開(kāi)制度及工作流程，不斷加強內部溝通協(xié)作，認真做好轄區證券期貨市場(chǎng)監管信息公開(kāi)工作，以方便市場(chǎng)主體更好地了解和監督我局行政許可受理和審核工作。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監會(huì )青海監管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2014年1月18日