第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統公司）的管理，明確其職權與責任，維護股票掛牌轉讓及相關(guān)活動(dòng)的正常秩序，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股份轉讓系統）是經(jīng)國務(wù)院批準設立的全國性證券交易場(chǎng)所。

第三條 股票在全國股份轉讓系統掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數可以超過(guò)200人，接受中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）的統一監督管理。

第四條 全國股份轉讓系統公司負責組織和監督掛牌公司的股票轉讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。

第五條 全國股份轉讓系統公司應當堅持公益優(yōu)先的原則，維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證全國股份轉讓系統的正常運行，為全國股份轉讓系統各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)。

第六條 全國股份轉讓系統的股票掛牌轉讓及相關(guān)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規和各項規章規定，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為。

第七條 中國證監會(huì )依法對全國股份轉讓系統公司、全國股份轉讓系統的各項業(yè)務(wù)活動(dòng)及各參與人實(shí)行統一監督管理，維護全國股份轉讓系統運行秩序，依法查處違法違規行為。

第八條 全國股份轉讓系統公司的職能包括：

（一）建立、維護和完善股票轉讓相關(guān)技術(shù)系統和設施；

（二）制定和修改全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則；

（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請，安排符合條件的公司股票掛牌；

（四）組織、監督股票轉讓及相關(guān)活動(dòng)；

（五）對主辦券商等全國股份轉讓系統參與人進(jìn)行監管；

（六）對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監管；

（七）管理和公布全國股份轉讓系統相關(guān)信息；

（八）中國證監會(huì )批準的其他職能。　 

第九條 全國股份轉讓系統公司應當就股票掛牌、股票轉讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規則。

全國股份轉讓系統公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規則，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準。制定與修改其他業(yè)務(wù)規則，應當報中國證監會(huì )備案。

第十條 全國股份轉讓系統掛牌新的證券品種或采用新的轉讓方式，應當報中國證監會(huì )批準。

第十一條 全國股份轉讓系統公司應當為組織公平的股票轉讓提供保障，公布股票轉讓即時(shí)行情。未經(jīng)全國股份轉讓系統公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉讓即時(shí)行情。

第十二條 全國股份轉讓系統公司收取的資金和費用應當符合有關(guān)主管部門(mén)的規定，并優(yōu)先用于維護和完善相關(guān)技術(shù)系統和設施。

全國股份轉讓系統公司應當制定專(zhuān)項財務(wù)管理規則，并報中國證監會(huì )備案。

第十三條 全國股份轉讓系統公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金提取和使用的具體辦法，由中國證監會(huì )另行制定。

第十四條 全國股份轉讓系統的登記結算業(yè)務(wù)由中國證券登記結算有限責任公司負責。全國股份轉讓系統公司應當與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報中國證監會(huì )備案。

第十五條 全國股份轉讓系統公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，制定公司章程，明確股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)理層之間的職責劃分，建立健全內部組織機構，完善公司治理。

全國股份轉讓系統公司章程的制定和修改，應當經(jīng)中國證監會(huì )批準。

第十六條 全國股份轉讓系統公司的股東應當具備法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的資格條件，股東持股比例應當符合中國證監會(huì )的有關(guān)規定。

全國股份轉讓系統公司新增股東或原股東轉讓所持股份的，應當報中國證監會(huì )批準。

第十七條 全國股份轉讓系統公司董事會(huì )、監事會(huì )的組成及議事規則應當符合有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，并報中國證監會(huì )備案。

第十八條 全國股份轉讓系統公司董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席及高級管理人員由中國證監會(huì )提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉讓系統公司章程的有關(guān)規定。

前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉讓系統公司章程規定。

第十九條 全國股份轉讓系統公司應當根據需要設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的組成及議事規則報中國證監會(huì )備案。

第二十條 全國股份轉讓系統實(shí)行主辦券商制度。在全國股份轉讓系統從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱(chēng)為主辦券商。

主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進(jìn)行持續督導，代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉讓系統公司規定的業(yè)務(wù)。

第二十一條 全國股份轉讓系統公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)。

全國股份轉讓系統公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權利義務(wù)關(guān)系。

第二十二條 全國股份轉讓系統公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二十三條 掛牌公司應當符合全國股份轉讓系統持續掛牌條件，不符合持續掛牌條件的，全國股份轉讓系統公司應當及時(shí)作出股票暫?；蚪K止掛牌的決定，及時(shí)公告，并報中國證監會(huì )備案。

第二十四條 掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價(jià)方式或證監會(huì )批準的其他轉讓方式。

第二十五條 全國股份轉讓系統實(shí)行投資者適當性管理制度。參與股票轉讓的投資者應當具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應的風(fēng)險識別和承擔能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規則。

第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉讓的正常進(jìn)行時(shí)，全國股份轉讓系統公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉讓的正常秩序，可以決定臨時(shí)停市。

全國股份轉讓系統公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，應當及時(shí)報告中國證監會(huì )。

第二十七條 全國股份轉讓系統公司應當建立市場(chǎng)監控制度及相應技術(shù)系統，配備專(zhuān)門(mén)市場(chǎng)監察人員，依法對股票轉讓實(shí)行監控，及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止內幕交易、市場(chǎng)操縱等異常轉讓行為。

對違反法律法規及業(yè)務(wù)規則的，全國股份轉讓系統公司應當及時(shí)采取自律監管措施，并視情節輕重或根據監管要求，及時(shí)向中國證監會(huì )報告。

第二十八條 全國股份轉讓系統公司應當督促主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等為掛牌轉讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機構和人員，誠實(shí)守信、勤勉盡責，嚴格履行法定職責，遵守法律法規和行業(yè)規范，并對出具文件的真實(shí)性、準確性、完整性負責。

第二十九條 全國股份轉讓系統公司發(fā)現相關(guān)當事人違反法律法規及業(yè)務(wù)規則的，可以依法采取自律監管措施，并報中國證監會(huì )備案。依法應當由中國證監會(huì )進(jìn)行查處的，全國股份轉讓系統公司應當向中國證監會(huì )提出查處建議。

第五章 監督管理

第三十條 全國股份轉讓系統公司應當向中國證監會(huì )報告股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )議和其他重要會(huì )議的會(huì )議紀要，全國股份轉讓系統運行情況，全國股份轉讓系統公司自律監管職責履行情況、日常工作動(dòng)態(tài)以及中國證監會(huì )要求報告的其他信息。

全國股份轉讓系統公司的其他報告義務(wù)，比照執行證券交易所管理有關(guān)規定。

第三十一條 中國證監會(huì )有權要求全國股份轉讓系統公司對其章程和業(yè)務(wù)規則進(jìn)行修改。

第三十二條 中國證監會(huì )依法對全國股份轉讓系統公司進(jìn)行監管，開(kāi)展定期、不定期的現場(chǎng)檢查，并對其履職和運營(yíng)情況進(jìn)行評估和考核。

全國股份轉讓系統公司及相關(guān)人員違反本辦法規定，在監管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規定的有關(guān)義務(wù)，中國證監會(huì )比照證券交易所管理有關(guān)規定進(jìn)行查處。

第六章 附 則

第三十三條 全國股份轉讓系統公司為其他證券品種提供掛牌轉讓服務(wù)的，比照本辦法執行。

第三十四條 在證券公司代辦股份轉讓系統的原STAQ、NET系統掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關(guān)活動(dòng)，由全國股份轉讓系統公司負責監督管理。

第三十五條 本辦法公布之日起施行。