寧波杉杉股份有限公司、鄭駒、李鳳鳳、李克勤、陳瑩：

經(jīng)查，寧波杉杉股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杉杉股份或公司）存在以下違規情形：

一、存在控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用情形且未及時(shí)披露。經(jīng)查，杉杉股份控股股東杉杉控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杉杉控股）存在通過(guò)利用供應商、工程施工方等方式占用杉杉股份資金情形，2022年1月至2024年4月累計占用17.88億元，其中2022年1-6月資金占用發(fā)生額8.3億元，余額為0；2022年全年發(fā)生額8.3億元，余額為0；2023年1-6月發(fā)生額4.5億元，余額為1.71億元；2023年全年發(fā)生額8.08億元，余額為0.8億元；2024年1-4月發(fā)生額1.5億元，余額為0。上述2022年資金占用利息、2023年、2024年占用款項及其占用利息，杉杉控股已于2023年年報出具前全部歸還。杉杉股份未在2022年半年度報告、2022年年度報告、2023年半年度報告等定期報告中披露2022年1月至2023年6月控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項，導致前述定期報告相關(guān)信息披露存在遺漏。

杉杉股份上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條第一款、《上市公司監管指引第8號--上市公司資金往來(lái)、對外擔保的監管要求》（證監會(huì )公告〔2022〕26號）第五條第二項、第四項、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號--年度報告的內容與格式》（證監會(huì )公告〔2021〕15號）第四十五條第一款，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號--半年度報告的內容與格式》（證監會(huì )公告〔2021〕16號）第三十二條的規定。公司董事長(cháng)鄭駒、董事、副總經(jīng)理李鳳鳳、財務(wù)總監李克勤、董事會(huì )秘書(shū)陳瑩，未能勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第四條、第五十一條的規定。

二、部分關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序且未及時(shí)對外披露。一是杉杉股份2023年1月3日支付給關(guān)聯(lián)方寧波化繁網(wǎng)絡(luò )科技有限公司4.5億元作為購房預付款、2023年4月3日支付給上海龍象建設集團有限公司0.7億元作為購房稅款，上述事項構成關(guān)聯(lián)交易，但杉杉股份未召開(kāi)董事會(huì )進(jìn)行審議，也未按規定及時(shí)對外披露。二是杉杉股份2024年1月25日支付給關(guān)聯(lián)方上海君盛通達置業(yè)有限公司6億元作為購房預付款，該事項構成關(guān)聯(lián)交易，但杉杉股份未召開(kāi)董事會(huì )進(jìn)行審議，也未按規定及時(shí)對外披露。

杉杉股份上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條第一款、第四十一條、《上市公司治理準則》（證監會(huì )公告〔2018〕29號）第七十四條的規定。公司董事長(cháng)鄭駒、董事、副總經(jīng)理李鳳鳳、財務(wù)總監李克勤、董事會(huì )秘書(shū)陳瑩，未能勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第四條、第五十一條的規定。

針對前述違規行為，根據《證券法》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第五十二條以及《上市公司監管指引第8號--上市公司資金往來(lái)、對外擔保的監管要求》（證監會(huì )公告〔2022〕26號）第二十三條的規定，我局決定對杉杉股份及公司董事長(cháng)鄭駒、董事、副總經(jīng)理李鳳鳳、財務(wù)總監李克勤、董事會(huì )秘書(shū)陳瑩采取出具警示函的行政監管措施，并計入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強證券法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，切實(shí)履行勤勉盡責義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生，保證信息披露的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平。請于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                  寧波證監局

                                2024年6月20日

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