寧波均勝電子股份有限公司、王劍峰、李俊彧、俞朝輝：

經(jīng)查，寧波均勝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)均勝電子或公司）在募集資金使用過(guò)程中存在以下違規行為：

1.違規將募集資金劃轉至一般戶(hù)。均勝電子全資子公司寧波均勝智能汽車(chē)技術(shù)研究院有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)智能汽車(chē)研究院）因償還往來(lái)款需要，于2023年11月1日將募集資金專(zhuān)戶(hù)中146,090,000.00元劃轉至均勝電子一般戶(hù)。均勝電子于2023年11月2日、2023年11月3日分別將40,000,000.00元和100,000,000.00元轉回智能汽車(chē)研究院募集資金專(zhuān)戶(hù)，于2024年3月25日將余款6,090,000.00元連帶2023年11月1日至2024年3月25日的利息30,214.44元共計6,120,214.44元轉回智能汽車(chē)研究院募集資金專(zhuān)戶(hù)。均勝電子上述事項未履行內部審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行信息披露，公司遲至2024年3月28日才披露相關(guān)情況。

2.未按規定用途使用募集資金。一是募集資金用于非募投項目支出。智能汽車(chē)研究院以“用于基本戶(hù)工資支付等”名義將募集資金從募集資金專(zhuān)戶(hù)轉到一般戶(hù)，再由一般戶(hù)用于支付員工日常報銷(xiāo)款、代墊上海均勝百瑞自動(dòng)駕駛研發(fā)有限公司（均勝電子全資子公司，非募投項目實(shí)施主體，以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海均勝百瑞）員工工資、食堂管理費、采購冰箱、凈水器以及綠植等非募投項目用途。均勝電子未按規定用途使用募集資金，且相關(guān)信息披露不真實(shí)、不準確。二是非募投項目實(shí)施主體使用募集資金。2022年11月17日，智能汽車(chē)研究院、寧波均勝新能源研究院有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新能源研究院）分別從募集資金專(zhuān)戶(hù)將140,000,000.00元、60,000,000.00元轉賬至募投項目合作方上海浦澎新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海浦澎），上海浦澎于2022年11月22日將上述200,000,000.00元全部轉給上海均勝百瑞（非募投項目實(shí)施主體），用于上海均勝百瑞支付寧波滬鵬企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司的股權轉讓款。

3.以自有資金代墊募投項目合作方應支付的募集資金。2023年10月下旬，因產(chǎn)業(yè)園規劃未獲得政府審批同意，募投項目合作方北京聯(lián)東金園管理科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京聯(lián)東金園）擬變更與智能汽車(chē)研究院、新能源研究院的業(yè)務(wù)合作方式并支付相關(guān)款項，智能汽車(chē)研究院、新能源研究院則計劃終止原相關(guān)募投項目并收回募集資金。截至2023年11月1日，北京聯(lián)東金園及其關(guān)聯(lián)方累計僅向上海均勝百瑞支付120,000,000.00元，均勝電子則將自有資金204,000,000.00元（包含均勝電子直接從一般戶(hù)轉賬的176,000,000.00元以及寧波滬鵬企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司償還的28,000,000.00元借款）轉賬至上海浦澎，并由上海浦澎分別向智能汽車(chē)研究院（轉賬146,090,000.00元）、新能源研究院（轉賬62,610,000.00元）退還募集資金及相應利息，并且智能汽車(chē)研究院在收到款項后于當日又將全部146,090,000.00元轉賬至均勝電子一般戶(hù)。

均勝電子上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法（2021年修訂）》第三條第一款、《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》第五條、第六條、第十二條第一款的規定。

均勝電子時(shí)任董事長(cháng)王劍峰，時(shí)任董事、副總裁兼財務(wù)總監李俊彧，時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)俞朝輝，未勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，相關(guān)行為違反了《上市公司信息披露管理辦法（2021年修訂）》第四條、第五十一條第二款、第三款、《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》第三條的規定。

根據《中華人民共和國證券法（2019年修訂）》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法（2021年修訂）》第五十二條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應認真吸取教訓，加強證券法律法規學(xué)習，規范募集資金使用并強化信息披露管理，相關(guān)人員應當恪盡職守、謹慎勤勉，切實(shí)提高規范意識和履職能力，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。請于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                       寧波證監局

                                     2024年6月14日

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