當事人：周立平，男，1978年11月出生，住址：上海市浦東新區。

趙朝君，男，1977年12月出生，住址：上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對周立平、趙朝君違反證券法律法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

2022年12月9日、12日，趙朝君將“趙朝君”銀河證券賬戶(hù)出借給周立平使用，周立平提供資金并決策，趙朝君下單，累計買(mǎi)入“寧波富邦”30萬(wàn)股，成交金額3,005,001元。

2023年6月16日，上述“寧波富邦”全部賣(mài)出，成交金額3,054,000元，賣(mài)出后的資金歸屬于周立平。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、相關(guān)證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及交易流水、銀行賬戶(hù)資金流水等證據證明。

我局認為，周立平、趙朝君的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，分別構成《證券法》第一百九十五條所述借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易和出借自己的證券賬戶(hù)行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

一、對周立平責令改正，給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款；

二、對趙朝君責令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

寧波證監局

                             2024年4月1日