當事人：方真榮，男，1975年7月出生，住址：浙江省杭州市西湖區。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對方真榮違反證券法律法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

2018年1月13日至17日，時(shí)任寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)美諾華）董事長(cháng)姚某志短信聯(lián)系時(shí)任浙江宏元藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)宏元藥業(yè)）董事長(cháng)方真榮，詢(xún)問(wèn)宏元藥業(yè)是否出售，尋求見(jiàn)面商談。

2018年1月20日，姚某志與方真榮見(jiàn)面，商談美諾華收購宏元藥業(yè)的可能性，方真榮提出出售價(jià)格等條件。

2018年1月24日，姚某志與方真榮、時(shí)任浙江物產(chǎn)化工集團有限公司（持有宏元藥業(yè)80%股份，以下簡(jiǎn)稱(chēng)物產(chǎn)化工）董事長(cháng)張某見(jiàn)面商談美諾華收購宏元藥業(yè)事項，達成初步合作意向。當日，三人赴物產(chǎn)化工控股股東物產(chǎn)中大集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)物產(chǎn)中大），與時(shí)任物產(chǎn)中大總經(jīng)理周某女、投資部總經(jīng)理彭某進(jìn)一步商談收購事宜，周某女表示可以繼續推進(jìn)。

2018年1月29日，彭某向華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華泰聯(lián)合）阮某發(fā)送宏元藥業(yè)相關(guān)材料，請其開(kāi)展數據測算等工作。

2018年1月30日，姚某志安排時(shí)任美諾華財務(wù)總監李某和方真榮對接收購宏元藥業(yè)事項，李某和方真榮在杭州進(jìn)行面談。當晚，華泰聯(lián)合陶某松向彭某發(fā)送美諾華收購宏元藥業(yè)的備忘錄，內容涉及交易流程、方案等。

2018年1月31日，方真榮攜上海錦天城（杭州）律師事務(wù)所律師梁某與彭某就宏元藥業(yè)對外出售具體問(wèn)題進(jìn)行討論。

2018年2月1日12時(shí)45分許，李某和方真榮再次見(jiàn)面商談美諾華收購宏元藥業(yè)事項。

2018年2月7日上午，張某、方真榮及相關(guān)人員召開(kāi)會(huì )議，討論美諾華收購宏元藥業(yè)的具體方案。下午，張某、方真榮與姚某志就收購事項進(jìn)行談判，就收購價(jià)格等形成一致意見(jiàn)。

2018年2月8日，美諾華披露《寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組停牌公告》，稱(chēng)美諾華正在籌劃的重大事項構成重大資產(chǎn)重組?！懊乐Z華”開(kāi)始停牌。

2018年3月8日，美諾華披露《關(guān)于簽署重大資產(chǎn)重組框架協(xié)議的公告》，稱(chēng)美諾華與物產(chǎn)化工于當月7日簽署《關(guān)于資產(chǎn)重組事項的框架協(xié)議》，就美諾華收購宏元藥業(yè)事項達成初步意向。

美諾華披露的收購宏元藥業(yè)重大資產(chǎn)重組事項，屬于《證券法》第七十五條第二款第一項及第六十七條第二款第二項規定的“重大事件”，在信息公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條第一款所述的內幕信息。內幕信息形成時(shí)間不晚于2018年1月20日，公開(kāi)于2018年2月8日。

二、方真榮泄漏內幕信息

方真榮時(shí)任宏元藥業(yè)董事長(cháng)，因參與收購事項談判而知悉內幕信息，為內幕信息知情人，知悉內幕信息的時(shí)間不晚于2018年1月20日。

2018年1月24日，方真榮、夏某波、張某富在杭州壹向咖啡館會(huì )面。張某富離開(kāi)后，方真榮應夏某波詢(xún)問(wèn)，告知夏某波其正忙于宏元藥業(yè)重組事項，但未告知具體重組對象。

2018年2月1日，方真榮、夏某波、余某程在杭州信義坊瑞天棋牌室會(huì )面。期間，夏某波單獨追問(wèn)方真榮重組事項進(jìn)展和具體重組對象，方真榮將美諾華收購宏元藥業(yè)事項告知夏某波。

2018年2月2日至7日，夏某波控制使用本人海通證券賬戶(hù)和平安證券賬戶(hù)合計買(mǎi)入“美諾華”226,109股，成交金額共計5,555,521.36元，內幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，成交金額共計5,492,622.13元，扣除相關(guān)交易費用，共計虧損71,580.95元。夏某波的行為構成內幕交易，已被我局行政處罰。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通訊記錄、相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及交易流水、銀行賬戶(hù)資金流水、行政處罰決定書(shū)等證據證明。

我局認為，方真榮的上述行為違反了《證券法》第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述泄露內幕信息行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：

對方真榮處以8萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                               寧波證監局

                             2023年11月8日