當事人：賀仕林，男，1965年6月出生，住址：湖南省衡陽(yáng)縣。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對賀仕林違反證券法律法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

賀仕林自2017年12月17日至2022年11月14日擔任寧波德業(yè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)德業(yè)股份）監事，王某英系賀仕林配偶。

2021年6月25日至2022年6月6日期間，賀仕林控制使用“羅某林”光大證券賬戶(hù)、王某英控制使用“王某英”光大證券賬戶(hù)，分別交易“德業(yè)股份”，在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入，合計買(mǎi)入“德業(yè)股份”44,500股，成交金額10,208,033元，合計賣(mài)出44,500股，成交金額10,387,565元，扣除交易稅費，獲利164,506.97元。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

我局認為，賀仕林的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：

對賀仕林給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                            寧波證監局

                          2023年4月23日