中國證券監督管理委員會(huì )寧波監管局行政處罰決定書(shū)（司?。?/h2>

 

當事人：司巍，女，1982年10月出生，住址：北京市朝陽(yáng)區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對司巍違反證券法律法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出了書(shū)面的陳述、申辯意見(jiàn)。應當事人的要求，我局舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人及其代理人的陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

榮豐控股集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)榮豐控股）董事長(cháng)王某尋求轉型并購，安排時(shí)任榮豐控股投資副總監屈某尋找并購標的。

2019年12月，屈某從杜某丞處獲悉東旭光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東旭光電）擬轉讓蕪湖東旭威宇醫療器械科技有限公司（2020年9月23日更名為安徽威宇醫療器械科技有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)威宇醫療）股權，經(jīng)與威宇醫療董事長(cháng)寧某超等人見(jiàn)面溝通后，向王某推薦了威宇醫療項目。隨后，王某與寧某超在香港會(huì )面，聽(tīng)取了寧某超對威宇醫療的情況介紹，并要求屈某繼續開(kāi)展項目推進(jìn)。

2020年1月，屈某等人經(jīng)實(shí)地考察，向王某建議投資威宇醫療，王某表示可以繼續了解。后受新冠肺炎疫情影響，項目商談暫時(shí)擱置。

2020年3月，雙方恢復接觸商談，并持續商討具體收購方案。3月18日，屈某收到《中天國富證券有限公司關(guān)于榮豐控股資本運作方案建議書(shū)V3》，方案建議收購威宇醫療分兩步完成，第一步由榮豐控股控股股東盛世達投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)盛世達）指定3個(gè)非關(guān)聯(lián)主體向威宇醫療管理層提供資金支持進(jìn)行管理層收購，第二步由榮豐控股發(fā)行股份及支付現金收購威宇醫療100%股權。后屈某向王某匯報，王某表示繼續推進(jìn)。

2020年4月，屈某等人調整方案，擬委托夏某斌找3家公司作為代持方替盛世達收購威宇醫療股權再擇機裝入榮豐控股，并向王某進(jìn)行了匯報，王某表示繼續推進(jìn)。夏某斌安排下屬韓某具體對接股權代持事宜。4月24日，“威宇項目融資人”微信群建立，韓某通過(guò)該群為代持威宇醫療股權開(kāi)展配套融資相關(guān)工作。4月29日，屈某電話(huà)聯(lián)系韓某，雙方就股權代持事宜開(kāi)展具體溝通。4月30日，韓某在夏某斌團隊工作微信群（群成員：夏某斌、司巍、韓某、封某）中發(fā)布《蕪湖威宇股權及投資權益轉讓協(xié)議》，并根據屈某要求強調做好保密工作。

2020年5月7日，韓某在夏某斌團隊工作微信群中發(fā)布《股權代持協(xié)議書(shū)（威宇醫療）》，司巍、韓某、封某就協(xié)議內容等進(jìn)行討論修改。5月8日，韓某在夏某斌團隊工作微信群中確認屈某對修改后的代持協(xié)議無(wú)異議，司巍、韓某、封某就協(xié)議蓋章等具體事宜進(jìn)行討論。5月中旬，王某經(jīng)過(guò)考慮，決定不再實(shí)施代持，而是直接用盛世達收購威宇醫療，并安排后續裝入榮豐控股。5月24日晚，榮豐控股發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的停牌公告》，披露榮豐控股擬以發(fā)行股份及支付現金方式收購威宇醫療100%股權。

2020年6月7日晚，榮豐控股發(fā)布《發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預案摘要》，披露威宇醫療2019年度未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為12.84億元，占榮豐控股同期經(jīng)審計資產(chǎn)總額的47.31%。

綜上，榮豐控股2020年5月24日晚披露的收購威宇醫療100%股權事項，構成《證券法》第八十條第二款第（二）項規定的重大事件，未公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。內幕信息形成時(shí)間不晚于2020年3月18日,公開(kāi)于2020年5月24日。夏某斌于2019年與王某、屈某相識后，參與討論榮豐控股收購威宇醫療事項，并協(xié)助實(shí)施股權代持相關(guān)事宜，為內幕信息知情人，知悉內幕信息的時(shí)間不晚于2020年4月24日。

二、司巍內幕交易“榮豐控股”

2020年5月8日和11日，司巍控制“司巍”廣發(fā)證券賬戶(hù)及“孫毓”國信證券賬戶(hù)買(mǎi)入“榮豐控股”共計325,800股，成交金額合計4,118,275元，同年6月15日全部賣(mài)出，成交金額合計7,671,890元，盈利3,528,059.17元。具體為：

1.2020年5月8日，司巍控制“司巍”廣發(fā)證券賬戶(hù)買(mǎi)入“榮豐控股”41,200股，成交金額499,841元，同年6月15日全部賣(mài)出，成交金額989,361元，盈利488,158.34元。

2.2020年5月8日和11日，司巍控制“孫毓”國信證券賬戶(hù)買(mǎi)入“榮豐控股”共計284,600股，成交金額合計3,618,434元，同年6月15日全部賣(mài)出，成交金額6,682,529元，盈利3,039,900.83元。

司巍系內幕信息知情人夏某斌的配偶，雙方關(guān)系密切。司巍在內幕信息敏感期內買(mǎi)入“榮豐控股”行為異常，一是兩個(gè)證券賬戶(hù)均為首次買(mǎi)入“榮豐控股”；二是買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)敏感，處于夏某斌團隊工作微信群討論修改《股權代持協(xié)議書(shū)（威宇醫療）》等協(xié)議的最終定稿及簽署事宜期間；三是“孫毓”國信證券賬戶(hù)系虧損賣(mài)出持倉股票后再買(mǎi)入“榮豐控股”；四是“司巍”廣發(fā)證券賬戶(hù)系突擊轉入資金并全部用于買(mǎi)入“榮豐控股”。司巍上述交易“榮豐控股”行為與內幕信息基本吻合，且其不能作出合理說(shuō)明或提供證據排除內幕交易。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行資料和相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

司巍的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

當事人及其代理人通過(guò)提交書(shū)面材料及在聽(tīng)證會(huì )上提出以下陳述、申辯意見(jiàn)：

1.當事人不是“內幕信息”的“知情人”，沒(méi)有掌握與榮豐控股有關(guān)的內幕信息，對盛世達收購威宇醫療股權一事的知悉，不應直接被認定為對榮豐控股的重大交易和投資行為的知悉。

2.當事人交易“榮豐控股”行為并非異常，主要體現為：當事人具有豐富的炒股經(jīng)驗和對股票的判斷能力并曾經(jīng)在證券公司任職，明知內幕交易行為的敏感性和懲罰力度，不可能“明知故犯”；購買(mǎi)“榮豐控股”是因為該支股票交易量突然增加；賣(mài)出賬戶(hù)里虧損的股票后換取現金再購買(mǎi)其他股票，是一個(gè)正常、合理的操作；突擊轉入資金是當事人個(gè)人的交易習慣，并非僅僅針對“榮豐控股”這一支股票。

3.《行政處罰事先告知書(shū)》認定當事人內幕交易事實(shí)不清、證據不足、適用法律錯誤，請求對其不予行政處罰。

經(jīng)復核，我局認為：

1.當事人系內幕信息知情人夏某斌的配偶，涉案期間當事人與夏某斌聯(lián)系頻繁，且當事人在內幕信息敏感期內交易“榮豐控股”的情況與內幕信息基本吻合。當事人提出的申辯意見(jiàn)，均不能夠對此作出合理說(shuō)明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。

2.當事人在內幕信息敏感期內買(mǎi)入“榮豐控股”行為異常，《行政處罰事先告知書(shū)》已就此作專(zhuān)門(mén)闡述。當事人提出的申辯理由，不足以對涉案交易的異常性作出合理解釋?zhuān)蛔阋耘懦齼饶唤灰?/span>。

3.當事人內幕交易“榮豐控股”事實(shí)清楚、證據確鑿、法律適用正確，應當予以行政處罰。

綜上，我局對當事人及其代理人的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

沒(méi)收司巍違法所得3,528,059.17元，并處以10,584,177.51元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                                 寧波證監局

                              2022年10月18日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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