當事人：劉野，男，1988年9月出生，時(shí)任浙江省圍海建設集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)*ST圍海）行政主管，住址：浙江省寧波市鄞州區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對劉野違反證券法律法規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2020年8月21日，*ST圍海發(fā)布《關(guān)于控股子公司上海千年城市規劃工程設計股份有限公司失去控制的公告》，披露*ST圍海合計持有上海千年城市規劃工程設計股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千年設計）89.45975%的股權，因新任董事、監事無(wú)法進(jìn)入千年設計履職以及無(wú)法知曉千年設計的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等原因，*ST圍海宣告對千年設計失去控制。

2021年12月6日，曾任千年設計董事長(cháng)馬某偉根據上海千年工程投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千年投資）實(shí)際控制人仲某榮的要求，整理了一份《和解原則》，發(fā)送給寧波舜農集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波舜農）董事長(cháng)沈某標，希望沈某標盡快召集*ST圍海及相關(guān)方商談推動(dòng)*ST圍?；謴颓暝O計控制權的和解事宜。沈某標通過(guò)時(shí)任*ST圍海常務(wù)副總經(jīng)理戈某亮將《和解原則》發(fā)送給*ST圍海董事長(cháng)汪某強。當晚，沈某標與汪某強商議確定于次日在寧波舜農開(kāi)展具體商談，汪某強將《和解原則》轉發(fā)給時(shí)任*ST圍海副董事長(cháng)張某旺。

2021年12月7日，汪某強、張某旺、戈某亮、仲某榮、沈某標等人在寧波舜農召開(kāi)現場(chǎng)會(huì )議，達成了*ST圍?；謴颓暝O計控制權的基本意向。與會(huì )人員簽署了保密協(xié)議。

2021年12月20日晚，汪某強、戈某亮、沈某標與仲某榮、馬某偉等人以電話(huà)會(huì )議方式討論確定《和解協(xié)議》具體條款。當日23時(shí)49分，汪某強向張某旺發(fā)送《和解協(xié)議（上市公司、承諾方）》。

2021年12月21日上午，汪某強、張某旺、戈某亮、時(shí)任*ST圍?？偨?jīng)理吳某勇、時(shí)任*ST圍海副總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū)陳某璐以及劉野等人一同由寧波赴上海，其中劉野與張某旺、吳某勇、陳某璐同乘一輛車(chē)，該車(chē)于9時(shí)27分啟動(dòng)。當日15時(shí)30分許，*ST圍海與千年投資在千年設計一樓會(huì )議室簽署《和解協(xié)議》，該協(xié)議第四條“陳述與保證”中明確在協(xié)議生效后千年投資、仲某榮等承諾配合*ST圍海恢復對千年設計的控制權。

2021年12月29日，*ST圍海與千年投資、仲某榮、王某春等簽署《關(guān)于恢復控制權的協(xié)議》，該協(xié)議內容與《和解協(xié)議》第四條中“陳述與保證”的內容基本一致。

2021年12月30日,*ST圍海召開(kāi)第六屆董事會(huì )第四十二次會(huì )議和第六屆監事會(huì )第十九次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于簽署相關(guān)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

2021年12月31日11時(shí)57分，*ST圍海發(fā)布《關(guān)于簽署相關(guān)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，披露*ST圍海與千年投資、仲某榮、王某春等就*ST圍?；謴颓暝O計控制權事項簽署《關(guān)于恢復控制權的協(xié)議》以及董事會(huì )、監事會(huì )審議情況。

*ST圍海與千年投資、仲某榮、王某春等就*ST圍?；謴颓暝O計控制權簽署協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易事項，構成《證券法》第八十條第二款第三項規定的重大事件，未公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。內幕信息形成時(shí)間不晚于2021年12月6日,公開(kāi)于2021年12月31日11時(shí)57分。2021年12月21日，劉野與張某旺、吳某勇、陳某璐等人一同乘車(chē)由寧波赴上海簽署《和解協(xié)議》并在《和解協(xié)議》簽署現場(chǎng)加蓋*ST圍海公章，知悉了內幕信息，為內幕信息知情人，知悉內幕信息的時(shí)間不晚于2021年12月21日9時(shí)59分。

二、劉野內幕交易“*ST圍海”

2021年12月21日9時(shí)59分至12月31日10時(shí)17分，劉野控制本人平安證券賬戶(hù)，決策后操作下單買(mǎi)入“*ST圍海”共計122,400股，成交金額共計432,780元，至2022年2月23日全部賣(mài)出，扣除交易稅費，虧損35,271.02元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、公司公告文件、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

我局認為，劉野的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

對劉野處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                    

         

                               寧波證監局

                             2022年9月26日