根據《政府信息公開(kāi)條例》第三十一、三十二條和《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監督管理信息公開(kāi)辦法(試行)》的有關(guān)規定,現將中國證券監督管理委員會(huì )寧波監管局2010年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下:

一、監管信息公開(kāi)的組織領(lǐng)導和工作機制建設情況

2010年，我局繼續高度重視監管信息公開(kāi)工作,認真貫徹落實(shí)中國證監會(huì )有關(guān)監管信息公開(kāi)工作的要求和部署，堅持“方便、低成本、高透明度”的原則，把監管信息公開(kāi)工作納入重要的議事日程，積極推進(jìn)、認真落實(shí)，努力提高監管工作的透明度。

(一)加強組織領(lǐng)導。我局明確監管信息公開(kāi)工作由局主要負責人負總責，分管局長(cháng)具體負責，局辦公室具體承擔監管信息公開(kāi)工作，同時(shí)，局辦公室明確專(zhuān)人負責監管信息公開(kāi)工作。局領(lǐng)導堅持定期聽(tīng)取工作匯報，及時(shí)研究部署監管信息公開(kāi)工作，并扎實(shí)抓好落實(shí)。

(二)認真落實(shí)監管信息公開(kāi)工作制度。在制度體系上，我局嚴格落實(shí)監管信息公開(kāi)審查制度、監管信息依申請公開(kāi)制度、監管信息公開(kāi)責任追究制度和新聞發(fā)言人制度，并在局年度工作考核中，落實(shí)監管信息公開(kāi)考核工作。同時(shí)，2010年我局研究制訂了《寧波證監局網(wǎng)絡(luò )信息發(fā)布和維護工作規程》，進(jìn)一步規范和落實(shí)我局內、外網(wǎng)網(wǎng)絡(luò )信息發(fā)布和維護工作。

(三)完善監管信息公開(kāi)工作機制。在季度和半年度工作計劃中，我局都明確了監管信息公開(kāi)工作的內容和要求；上、下半年我局分別組織召開(kāi)了局信息員會(huì )議，部署安排做好信息宣傳和信息公開(kāi)工作。同時(shí)，在今年的信息公開(kāi)工作中，我局注意嚴格執行有關(guān)保密規定，沒(méi)有出現因信息公開(kāi)導致失、泄密等事件。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2010年，我局嚴格按照證監會(huì )關(guān)于監管信息公開(kāi)的內容和要求，及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)監管工作信息。

(一)通過(guò)網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)監管信息。繼續通過(guò)在我局互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁(yè)設置信息公開(kāi)專(zhuān)欄等方式公開(kāi)各類(lèi)監管信息，全年共主動(dòng)公開(kāi)監管信息145條，涉及內容包括機構職能（職責權限、聯(lián)系方式）、監管對象、統計信息、工作動(dòng)態(tài)、通知公告、行政許可等。下半年，按照證監會(huì )的要求，及時(shí)公開(kāi)轄區證券經(jīng)營(yíng)機構行政許可申請受理和審核情況。

(二)通過(guò)其他渠道公開(kāi)監管信息。在抓好網(wǎng)站公開(kāi)信息工作的同時(shí)，我局還通過(guò)在局辦公場(chǎng)所設置“寧波證監局監管工作指引”、在行政許可受理場(chǎng)所放置“寧波證監局行政許可工作指引”等方式，公開(kāi)我局有關(guān)工作指引，方便相關(guān)對象來(lái)我局辦事。

(三)積極提高信息公開(kāi)質(zhì)量。在今年的信息公開(kāi)工作中，我局注重信息公開(kāi)的時(shí)效和質(zhì)量，做到屬主動(dòng)公開(kāi)的監管信息在規定時(shí)間內發(fā)布,發(fā)布的信息內容完整,格式規范，便于有關(guān)方面了解我局工作和來(lái)我局辦事。

三、依申請公開(kāi)信息情況

2010年，我局未收到依申請公開(kāi)申請。

四、政府信息公開(kāi)的收費及減免情況

2010年，我局未發(fā)生向政府信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費的情況。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2010年，我局未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

六、其他有關(guān)情況

在按要求做好監管信息公開(kāi)工作的同時(shí)，2010年我局還主動(dòng)加強對資本市場(chǎng)創(chuàng )新產(chǎn)品、政策法規和監管工作等的宣傳，引導投資者更加全面的了解資本市場(chǎng)。

（一）在網(wǎng)絡(luò )媒體開(kāi)設我局專(zhuān)欄。在轄區東方熱線(xiàn)網(wǎng)站設立了我局宣傳教育窗口，將資本市場(chǎng)法律法規、違法違規案例、投資風(fēng)險公告、合法機構介紹、非法機構黑名單以及各項專(zhuān)題宣傳教育的內容刊登在網(wǎng)上，常年對轄區投資者進(jìn)行宣傳普及。

（二）主動(dòng)加強正面宣傳引導。下半年，我局主動(dòng)聯(lián)系轄區主要媒體，以“企業(yè)發(fā)行上市”、“上市公司并購重組”、“期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟”、“非法證券期貨活動(dòng)警示”等為主題，全面宣傳轄區資本市場(chǎng)發(fā)展情況、資本市場(chǎng)為實(shí)體經(jīng)濟服務(wù)的功能和成效、防范和識別非法證券期貨活動(dòng)的知識等，引導投資者更加全面的了解資本市場(chǎng)。

（三）開(kāi)展專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)。上、下半年，針對我國資本市場(chǎng)推出股指期貨產(chǎn)品和開(kāi)展打擊防控內幕交易活動(dòng)的新情況，我局分別組織開(kāi)展了股指期貨知識專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)和防范內幕交易專(zhuān)題宣傳活動(dòng)，采用在轄區主要報刊開(kāi)設專(zhuān)欄連載宣傳資料、在廣播電臺舉辦專(zhuān)欄節目、接受門(mén)戶(hù)網(wǎng)站專(zhuān)訪(fǎng)和答記者問(wèn)、舉辦知識競賽等多種方式，全方位宣傳普及相關(guān)法律法規、基礎知識和監管要求；同時(shí)，積極利用各種會(huì )議，加強對轄區監管對象的宣傳培訓，促進(jìn)監管對象了解掌握有關(guān)工作要求，積極改善轄區資本市場(chǎng)運行環(huán)境。

七、下一步工作計劃

一是進(jìn)一步加大我局互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁(yè)信息公開(kāi)的力度，在符合保密要求的前提下，及時(shí)公開(kāi)監管工作動(dòng)態(tài)信息；

二是保持與地方政府政務(wù)信息公開(kāi)部門(mén)的聯(lián)系，及時(shí)落實(shí)相關(guān)工作要求，積極維護我局透明辦公的良好形象。

 

寧波證監局　 　 

二〇一一年三月二十四日