近年來(lái)，寧波局積極探索期貨監管工作轉型，堅持以問(wèn)題和風(fēng)險為導向，以檢查促合規，以合規促發(fā)展，不斷改進(jìn)和完善現場(chǎng)檢查方式方法。

1.統籌部署，創(chuàng )新檢查方式。堅持定期檢查和風(fēng)險導向相結合，創(chuàng )新檢查方式，通過(guò)借助局計算機專(zhuān)業(yè)小組力量、邀請會(huì )計師事務(wù)所聯(lián)合檢查、對3家分公司開(kāi)展延伸檢查等，不斷強化專(zhuān)業(yè)支持，查深查透問(wèn)題，對法人機構進(jìn)行全方位“體檢”。

2.多措并舉，提高檢查質(zhì)效。綜合分析非現場(chǎng)監管數據，廣泛收集機構在日常報備、投訴舉報、行業(yè)誠信自律等方面信息，綜合研判可能存在的風(fēng)險和隱患，在此基礎上確定現場(chǎng)檢查名單；現場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜索、企業(yè)信息平臺查詢(xún)等方式，全面掌握總部和分支機構相關(guān)信息，縮短現場(chǎng)檢查時(shí)間，切實(shí)提高現場(chǎng)檢查效率和精準性；在現場(chǎng)檢查事實(shí)反饋過(guò)程中注重與被檢查機構負責人的溝通，全面、客觀(guān)反映被檢查機構存在的問(wèn)題和風(fēng)險，強化對機構規范經(jīng)營(yíng)的監管指導。

3.從嚴監管，突出嚴的基調。就檢查情況約談相關(guān)機構董事長(cháng)、首風(fēng)、分支機構負責人，層層傳導監管壓力，進(jìn)一步促進(jìn)機構規范發(fā)展；開(kāi)展現場(chǎng)檢查“回頭看”，對于被出過(guò)監管措施的、檢查中問(wèn)題較多的分支機構開(kāi)展“回頭看”專(zhuān)項檢查，確保機構整改落到實(shí)處。