黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室） 

　　負責局內黨務(wù)、組織人事、勞動(dòng)工資和退休干部管理工作；負責局內黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理工作；負責干部違紀案件辦理工作；負責局內學(xué)習宣教、出國（境）管理等工作。

　　公司監管一處 

　　負責轄區上交所上市公司監管工作；牽頭做好轄區上市公司監管協(xié)調。

　　公司監管二處 

　　負責轄區深交所上市公司監管工作；負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管。

　　公司監管三處 

　　負責轄區北交所上市公司監管工作；負責轄區擬上市公司輔導監管工作；負責轄區非上市公眾公司監管工作；負責轄區新三板掛牌公司監管工作；負責首發(fā)企業(yè)現場(chǎng)檢查工作。

　　機構監管處 

　　負責轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構和投資咨詢(xún)機構監管工作；負責對轄區公募基金管理公司及其子公司、獨立基金銷(xiāo)售機構等法人主體監管工作；負責轄區證券期貨基金行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)工作；牽頭負責科技監管相關(guān)工作。

　　稽查處 

　　負責自立案件及中國證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查等工作；辦理中國證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。

　　綜合業(yè)務(wù)監管處 

　　負責轄區私募基金業(yè)務(wù)監管工作；負責組織協(xié)調轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng)相關(guān)工作；牽頭負責配合地方政府做好清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所和防非反詐相關(guān)工作；負責區域性股權市場(chǎng)協(xié)調監管工作。

　　法治處 

　　負責自辦案件的復核、審理、聽(tīng)證、行政處罰工作；負責行政處罰法律文書(shū)的送達、執行工作；負責涉及我局的有關(guān)行政訴訟和行政復議工作；牽頭負責局案件審理員專(zhuān)家庫相關(guān)工作；負責規范性文件、監管措施等的法律審核工作；負責對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；負責轄區普法及誠信建設等相關(guān)工作；牽頭組織開(kāi)展轄區投資者保護和教育工作；牽頭負責信訪(fǎng)投訴的接待處理；負責協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定工作；負責與轄區公檢法等機關(guān)的協(xié)調工作。

　　債券監管處 

　　負責轄區債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、公募REITs發(fā)行人等的監管工作；牽頭負責涉及地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合業(yè)務(wù)工作；牽頭負責開(kāi)展綜合調研工作。