于永莊、王一玨、孫小軍、李碩：

經(jīng)查，鄂爾多斯市水投康源水務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）存在以下問(wèn)題：

一、2022年，公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易，涉及金額13,002,919.36元，未履行審議程序。2023年，公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易，涉及金額31,392,502.10元，未及時(shí)履行相應的審議程序，且未及時(shí)進(jìn)行信息披露。

二、2023年5月26日，公司子公司鄂爾多斯市水投鄂旗水務(wù)有限公司與鄂爾多斯農村商業(yè)銀行股份有限公司簽訂《借款合同》，借款金額40,000,000元。8月29日，公司子公司鄂爾多斯市水投碧水惠源水務(wù)有限公司與鄂爾多斯農村商業(yè)銀行股份有限公司簽訂《固定資產(chǎn)借款合同》，借款金額660,000,000元。上述合同簽訂未及時(shí)履行審議程序，且未及時(shí)進(jìn)行信息披露。

于永莊作為公司董事長(cháng),王一玨作為總經(jīng)理，孫小軍自2022年3月至2023年7月、李碩自2023年7月至今作為時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第190、212號）第二十一條第二款、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第五條的規定，對公司違規行為負有主要責任。

根據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第190號）第六十七條、《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第212號）第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第191號）第四十五條規定，我局決定對你們采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

你們應充分吸取教訓，強化規范運作意識，認真履行職責，切實(shí)提高公司內部控制水平。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

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