當事人：新湃資本投資管理（內蒙古）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新湃資本），2015年9月成立，注冊地址：內蒙古自治區鄂爾多斯市伊旗阿鎮蒙古源流文化產(chǎn)業(yè)園區012室。

  王鑫，男，1990年9月出生，時(shí)任新湃資本董事長(cháng)，住址：北京市海淀區。

  邱實(shí)，男，1991年11月出生，時(shí)任新湃資本法定代表人、董事、經(jīng)理，住址：北京市海淀區。

  依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第130號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《投資者適當性辦法》）的有關(guān)規定，我局對新湃資本違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人邱實(shí)提出了陳述、申辯意見(jiàn)，其余當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

  經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

 一、未按規定辦理基金備案手續

新湃資本管理的寧波高新區新湃玄影股權投資合伙企業(yè) (有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新湃玄影”基金）、寧波高新區新湃瑞影股權投資合伙企業(yè) (有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新湃瑞影”基金）兩只私募基金，未按照規定辦理基金備案手續。

 二、向投資者承諾投資本金不受損失

   “新湃瑞影”基金《招募說(shuō)明書(shū)》中存在“貴州新湃傳媒有限公司及其實(shí)際控制人王鑫為本基金本金及預期收益提供無(wú)限連帶擔保責任”等內容，實(shí)質(zhì)上存在向投資者承諾本金不受損失等情形。

 三、未對所管理基金進(jìn)行風(fēng)險評級

新湃資本在自行募集銷(xiāo)售私募基金寧波高新區鼎寧股權投資合伙企業(yè) (有限合伙)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鼎寧股權”基金）、“新湃瑞影”基金、“新湃玄影”基金的過(guò)程中，沒(méi)有自行或委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。

 四、未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露

新湃資本管理的“新湃瑞影”基金、“新湃玄影”基金未按照合同約定的時(shí)間披露2017年-2020年度報告。新湃資本管理的“鼎寧股權”基金展期后未按照合同約定在知曉該事項發(fā)生之日起五個(gè)工作日內履行披露義務(wù)。

 五、未及時(shí)報告并更新登記備案信息

 2018年至案件調查日，新湃資本先后發(fā)生總經(jīng)理、執行總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規風(fēng)控負責人等高管人員信息變動(dòng)，但新湃資本未按規定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )報告并在私募基金登記備案系統填報和更新。新湃資本管理的“鼎寧股權”基金2016年、2017年、2018年及2019年年度報報遲至2020年12月報送。“鼎寧股權”基金2016年11月3日向北京鑫匯添安企業(yè)管理合伙企業(yè)投資5353.16萬(wàn)元，2016年11月3日、11月7日共向新湃資本支付財務(wù)顧問(wèn)費1830.77萬(wàn)元，2016年12月7日、2017年1月17日、2017年3月6日共向杭州鉅洲新湃投資合伙企業(yè)（有限合伙）支付融資顧問(wèn)費798.60萬(wàn)元，2017年11月1日向招商銀行北京分行支付托管費3.59萬(wàn)元，上述情況均未在私募基金登記備案系統“鼎寧股權”基金2016年、2017年、2018年和2019年年度報告中予以報告。

 六、私募基金投資決策、交易方面相關(guān)資料不完整，未按規定保存管理

新湃資本只保存了部分投資者的基金合同及投資者適當性管理相關(guān)的記錄等資料，缺少私募基金投資決策、交易等方面的記錄。

 七、未按規定開(kāi)展適當性自查并形成自查報告

新湃資本所管理的“鼎寧股權”基金未按規定開(kāi)展投資者適當性自查并形成自查報告。

      上述違法事實(shí)，有相關(guān)合同、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)當事人詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明。

 我局認為，新湃資本的上述行為涉嫌違反了《私募辦法》第八條、第十五條、第十七條、第二十四條、第二十五條、第二十六條，《投資者適當性辦法》第三十條的規定，構成《私募辦法》第三十八條、《投資者適當性辦法》第四十一條第（八）項所述違法行為。對新湃資本的上述違法行為，時(shí)任董事長(cháng)王鑫和法定代表人、董事、經(jīng)理邱實(shí)為直接負責的主管人員。

  當事人邱實(shí)提出以下申辯意見(jiàn)：其在新湃資本為兼職，只負責日常行政工作，不具有投資決策權，公司違規行為與其工作內容無(wú)關(guān)，其本人2018年后已從公司離職，不應認定為直接負責的主管人員。

經(jīng)復核，我局認為，根據新湃資本提供的情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、合同等證據證明，除短期中斷外，邱實(shí)作為新湃資本的法定代表人、董事、經(jīng)理，實(shí)際參與公司經(jīng)營(yíng)管理，當事人的申辯意見(jiàn)缺乏充分、有效的證據支持，應認定邱實(shí)為直接負責的主管人員。

綜上，我局對當事人邱實(shí)的申辯意見(jiàn)不予采納。

   根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《私募辦法》第三十八條、《投資者適當性辦法》第四十一條第（八）項的規定，我局決定：

    一、對新湃資本給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。

    二、對王鑫、邱實(shí)給予警告，并分別處以三萬(wàn)元罰款。   

 上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                            

 

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