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      索??引??號 bm56000001/2021-00251295 分????????類(lèi) 行政執法;行政處罰決定
      發(fā)布機構 內蒙古局 發(fā)文日期 2021年06月08日
      名????????稱(chēng) 中國證券監督管理委員會(huì )內蒙古監管局行政處罰決定書(shū) [2021] 2號(任義國、董輝)
      文????????號 主??題??詞

      中國證券監督管理委員會(huì )內蒙古監管局行政處罰決定書(shū) [2021] 2號(任義國、董輝)

       

      當事人:任義國,男,19699月出生,住址:吉林省樺甸市

          董  輝,女,196710月出生,住址:吉林省樺甸市

      依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)的有關(guān)規定,我局對任義國、董輝內幕交易赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)赤峰黃金)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,并應當事人任義國、董輝的要求舉行了聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取了任義國、董輝的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

      經(jīng)查明,任義國、董輝存在以下違法事實(shí):

       一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

      2018918日,赤峰黃金第七屆董事會(huì )第一次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于授權王某華先生主持公司聯(lián)席辦公會(huì )的議案》,建立由非獨立董事、高級管理人員組成的赤峰黃金聯(lián)席辦公會(huì )議制度,在董事會(huì )授權范圍內就重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排、大額資金的使用等進(jìn)行集體決策。董事會(huì )授權董事王某華主持公司聯(lián)席辦公會(huì )。

      20191月,根據赤峰黃金2019年戰略規劃,赤峰黃金實(shí)際控制人趙某光初步確定由上市公司赤峰黃金收購吉林瀚豐礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)瀚豐礦業(yè))。

      2019110日,赤峰黃金召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議辦公會(huì )2019年第2次會(huì )議,同意上市公司收購瀚豐礦業(yè)100%股權的建議,確定由控股股東協(xié)調瀚豐礦業(yè)盡快啟動(dòng)新三板摘牌程序并確定中介機構及進(jìn)場(chǎng)時(shí)間。王某華及時(shí)與赤峰黃金和瀚豐礦業(yè)實(shí)際控制人趙某光溝通了會(huì )議議定事項。

      2019114日,瀚豐礦業(yè)召開(kāi)第二屆董事會(huì )第七次會(huì )議,審議通過(guò)了在全國中小企業(yè)股份轉讓系統終止掛牌等議案。

      20191-2月期間,赤峰黃金與相關(guān)中介機構達成合作意向并簽署相關(guān)委托協(xié)議。同期,趙某光通過(guò)電話(huà)或面談方式就赤峰黃金收購瀚豐礦業(yè)事宜,陸續向瀚豐礦業(yè)股東征求意見(jiàn)。

      2019129日,瀚豐礦業(yè)召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì ),審議通過(guò)《關(guān)于擬申請公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統終止掛牌的議案》等。股東大會(huì )召開(kāi)前,趙某光與任義國溝通了赤峰黃金收購瀚豐礦業(yè)有關(guān)事宜。20192月春節假期期間,趙某光再次與任義國等當面商談了收購瀚豐礦業(yè)股權的具體事宜。

      2019130日,為承接瀚豐礦業(yè)小股東股權,北京瀚豐中興管理咨詢(xún)中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)瀚豐中興)成立,執行合伙人為趙某光。

      2019225日,瀚豐礦業(yè)終止掛牌。

      2019312日,瀚豐礦業(yè)完成公司形式變更,由股份有限公司變更為有限責任公司。同日,任義國等股東簽署瀚豐礦業(yè)股權轉讓協(xié)議。

      2019314日,瀚豐礦業(yè)就股權轉讓事宜召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì ),同意任義國等股東將持有的瀚豐礦業(yè)股權轉讓給瀚豐中興,任義國參與表決。

      2019416日,赤峰黃金發(fā)布發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)停牌公告,稱(chēng)公司擬實(shí)施發(fā)行股股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的重大事項,擬購買(mǎi)標的資產(chǎn)為控股股東趙某光等持有的吉林瀚豐礦業(yè)科技有限公司100%股權。公司股票于2019416日開(kāi)市起停牌。2019423日,公司股票復牌交易。

      綜上,赤峰黃金2019416日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)暨股票停牌的提示性公告》中的重大事項屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項規定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”的重大事件,系2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項規定的內幕信息。該內幕信息的形成時(shí)點(diǎn)不晚于2019110日,內幕信息敏感期終止于2019416日。任義國知悉內幕信息的時(shí)間不晚于2019129日。

      二、任義國、董輝共同內幕交易“赤峰黃金”

      任義國與董輝系夫妻,夫妻關(guān)系穩定。內幕信息敏感期內,任義國與董輝有過(guò)密切通訊聯(lián)系?!岸x”證券賬戶(hù)于2019312日、14日分別買(mǎi)入“赤峰黃金”218,000股、226,400股,合計買(mǎi)入444,400股,買(mǎi)入金額共計1,997,956元。截至2019423日全部賣(mài)出,扣除交易稅費,實(shí)際虧損56,181.19元。

      上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)人員通訊記錄、涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、交易流水、資金劃轉記錄等證據證明。

      任義國、董輝的上述行為,違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

      任義國申辯稱(chēng):自己從未向董輝透露過(guò)赤峰黃金擬收購瀚豐礦業(yè)的消息,對董輝交易“赤峰黃金”一事并不知情,也無(wú)內幕交易“赤峰黃金”的動(dòng)機。請求免于處罰。

      董輝申辯稱(chēng):從不過(guò)問(wèn)任義國工作上的事,內幕信息敏感期內買(mǎi)入“赤峰黃金”是補倉操作,交易“赤峰黃金”是因為認為公司效益不錯,任義國對其交易行為并不知情。請求免于處罰。

      經(jīng)復核,我局認為,任義國為內幕信息知情人,董輝與任義國系夫妻關(guān)系,董輝交易“赤峰黃金”所用賬戶(hù)資金來(lái)源為任義國,在交易“赤峰黃金”前后,與任義國有過(guò)密切通訊聯(lián)系?!岸x”證券賬戶(hù)在買(mǎi)入“赤峰黃金”之前的6個(gè)月除新股申購外無(wú)其他股票買(mǎi)入交易記錄,在內幕信息敏感期,轉入大額資金并全倉買(mǎi)入,交易時(shí)間與任義國知悉內幕信息及內幕信息形成、發(fā)展變化的過(guò)程基本吻合,且申辯中亦不能作出合理解釋?zhuān)瑯嫵晒餐瑑饶唤灰?。故對任義國、董輝關(guān)于本案交易行為不構成內幕交易的申辯理由不予采納。

      根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據2005年《證券法》第二百零二條的規定,我局決定:對任義國、董輝處以30萬(wàn)元的罰款。

      上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )(開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。              

        

       

       

       

                                       內蒙古證監局

                                      2021531

       

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