當事人：西藏涪展實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)西藏涪展）,住所地：拉薩市曲水縣。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對西藏涪展涉嫌非法借用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，西藏涪展存在以下違法事實(shí)：

2017年10月25日至調查日，西藏涪展借用“顏某”、“賴(lài)某永”中信建投證券賬戶(hù)從事證券交易，交易資金來(lái)源于西藏涪展，交易盈虧由西藏涪展承擔。截至調查日，西藏涪展借用“顏某”“ 賴(lài)某永”賬戶(hù)交易“合力泰”股票，累計買(mǎi)入約1104萬(wàn)股，金額約1.28億元；累計賣(mài)出約1057萬(wàn)股，金額約6674萬(wàn)元；共計虧損約5912萬(wàn)元。

以上事實(shí)，有相關(guān)賬戶(hù)資料、資金轉賬記錄、交易數據、相關(guān)當事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明。

我局認為，西藏涪展的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成了《證券法》第一百九十五條所述情形。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依照《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：責令西藏涪展改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )（開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

內蒙古證監局

2020年12月25日