12月26日，上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng )板上市公司澤達易盛（天津）科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)澤達易盛公司）及其實(shí)控人、高管、中介機構等12名被告證券虛假陳述責任糾紛案以調解方式審結。中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中小投服）代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng )板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案。
    2023年4月，澤達易盛公司因在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內容，在披露的年度報告中存在虛假記載、重大遺漏，被中國證監會(huì )作出行政處罰決定。4月28日，12名投資者將澤達易盛公司及其實(shí)際控制人、高管，相關(guān)中介機構等起訴至上海金融法院，請求判令澤達易盛公司賠償投資者差額損失、傭金及印花稅損失，其他被告承擔連帶賠償責任。7月21日，中小投服受部分證券投資者特別授權，向上海金融法院申請作為代表人參加訴訟。上海金融法院決定適用特別代表人訴訟程序對案件進(jìn)行審理。根據特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的規則，最終本案適格投資者為7196名（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全體原告投資者）。經(jīng)測算，全體原告投資者損失金額總額為人民幣2.8億余元。
    考慮到涉案事實(shí)認定相對清晰，被告承擔民事賠償責任符合當事人預期，上市公司實(shí)控人、高管、中介機構及直接責任人員有一定償付能力，且均有積極賠付意愿，為有效降低投資者維權成本，最大限度保障投資者勝訴權益，同時(shí)也給各被告彌補自身過(guò)錯的機會(huì )，減少違法事件對資本市場(chǎng)特別是科創(chuàng )板市場(chǎng)的負面影響，上海金融法院決定組織各方開(kāi)展調解，促進(jìn)糾紛實(shí)質(zhì)性化解。
    上海金融法院第一時(shí)間啟動(dòng)群體性糾紛概括式先行保全機制，依職權對瀕臨退市的澤達易盛公司財產(chǎn)進(jìn)行保全，為調解的開(kāi)展奠定了堅實(shí)基礎和款項保障。同時(shí)，積極擴容升級上海金融法院投資者司法保護綜合平臺，完善代表人訴訟系統，確保投資者實(shí)時(shí)登錄了解訴訟進(jìn)程并行使退出、異議等訴訟權利。
    12月5日，經(jīng)上海金融法院主持調解，中小投服代表全體原告投資者與12名被告共同簽署調解協(xié)議草案，并向上海金融法院提交制作民事調解書(shū)的申請。
    上海金融法院向全體原告投資者發(fā)出通知，于12月12日召開(kāi)調解協(xié)議草案異議聽(tīng)證會(huì )，組織異議投資者、原被告就異議意見(jiàn)進(jìn)行充分論證，并向全體適格投資者開(kāi)放庭審公開(kāi)網(wǎng)定向觀(guān)摩直播權限，保障了群體性訴訟投資者的知情權利。
    聽(tīng)證會(huì )后，合議庭綜合考慮投資者意見(jiàn)、案件所涉法律和事實(shí)情況、調解協(xié)議草案的合法性、適當性和可行性等因素，決定制作民事調解書(shū)。期間有1名投資者申請退出調解，最終參與調解的投資者為7195名。
    根據調解協(xié)議，各責任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億余元進(jìn)行全額賠付，其中，澤達易盛公司、實(shí)控人林某、直接負責的主管人員應某承擔主要賠償責任，澤達易盛公司其他直接責任人員、證券發(fā)行的中介機構及其直接責任人員根據各自的過(guò)錯程度承擔相應責任，各方本著(zhù)及時(shí)保障投資者合法權益、一次性實(shí)質(zhì)化解糾紛、盡量減少對資本市場(chǎng)負面影響的原則，形成款項支付方案。本案中，由投保機構代表的實(shí)際參與調解的投資者占全體適格原告投資者的比例高達99.6%，代表性強，覆蓋面廣。其中，單個(gè)投資者最高獲賠500余萬(wàn)元，人均獲賠3.89萬(wàn)元。案件調解后，全體原告投資者的賠償款項將通過(guò)上海金融法院與中國證券登記結算有限責任公司上海分公司之間建立的證券賬戶(hù)全循環(huán)賠償款項分配機制，自動(dòng)發(fā)放至各原告投資者證券資金賬戶(hù)，確保合法權益實(shí)現安全、高效、便捷。
    “本案是證券集體訴訟和解工作的首次嘗試，在調解中，合議庭秉持‘懲治首惡’和‘實(shí)質(zhì)解紛’并重的原則，在民事調解書(shū)中明確上市公司及實(shí)際控制人承擔主要責任，堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院對資本市場(chǎng)違法犯罪行為‘零容忍’的精神和要求；同時(shí)兼顧各方責任輕重、償付能力、行業(yè)聲譽(yù)、后續追償等種種因素，以和解方式高效、終局化解糾紛，努力實(shí)現中小投資者權益保護和有效控制證券市場(chǎng)風(fēng)險之間的平衡?！痹摪笇徟虚L(cháng)，上海金融法院副院長(cháng)林曉鎳表示。
    該案的妥善化解為維護證券交易市場(chǎng)平穩有序提供了可復制可推廣的金融司法實(shí)踐范本，下一步，上海金融法院將繼續深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議關(guān)于更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，推動(dòng)股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)的要求，持續優(yōu)化證券群體性糾紛解決機制，切實(shí)降低投資者維權成本，進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)法治化水平，為上市公司和投資者注入信心，為科創(chuàng )板及注冊制改革行穩致遠保駕護航。