東方匯金期貨有限公司：
    經(jīng)查，你公司存在以下違規行為：
    一、高管人員管理不規范，實(shí)際控制人重大事項報告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善。反映公司治理不完善，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第四十條的規定。
    二、資管業(yè)務(wù)系統權限設置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規管理不到位，財務(wù)管理不規范，會(huì )計核算不準確。反映公司風(fēng)險管理不到位，內部控制不足，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條、五十六條的規定。
    三、信息技術(shù)人員配備不足。違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》（證監會(huì )令第218號）第十二條的規定。
    根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理辦法》第六十二條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應于收到本監管措施決定書(shū)3個(gè)月內對上述問(wèn)題完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報告，我局將進(jìn)行驗收。
    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。


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