一、案情簡(jiǎn)介

被告人莊某某系某期貨公司業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理。2019年9月至2021年7月間，莊某某未經(jīng)國家主管部門(mén)批準，以工作需要為由有償借用客戶(hù)期貨賬戶(hù)作為母賬戶(hù)，并使用他人分倉軟件端口對接期貨交易平臺，招募被告人陳某某負責平臺賬戶(hù)風(fēng)控、被告人顧某某負責客戶(hù)出入金及返傭管理，并發(fā)展被告人莢某某、趙某某、邱某某等多名下級代理，招攬投資人入金進(jìn)行期貨交易。經(jīng)查，莊某某、陳某某、顧某某所涉客戶(hù)入金共計人民幣1000萬(wàn)余元，被告人莢某某、趙某某代理期間所發(fā)展的客戶(hù)入金人民幣200萬(wàn)余元，被告人邱某某代理期間所發(fā)展的客戶(hù)入金人民幣100萬(wàn)余元。

二、法院判決

2021年12月，浦東新區檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪對被告人莊某某等6人提起公訴。2022年2月，法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處被告人莊某某有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；判處其他被告人有期徒刑十個(gè)月至一年不等，部分適用緩刑，并處罰金。

三、案例警示

期貨交易屬于高風(fēng)險投資行為。近年來(lái)，隨著(zhù)信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，出現了一些利用分倉軟件等技術(shù)手段為他人非法接入期貨交易市場(chǎng)的案件。犯罪分子通過(guò)提供配資服務(wù)、降低入場(chǎng)門(mén)檻等方式，使得本不具備期貨市場(chǎng)入場(chǎng)資格和風(fēng)險承受能力的人員得以參與期貨交易，從而賺取高額手續費。相當一部分投資人基于對高收益期待的心理入場(chǎng)后，投資本金最后虧空殆盡。

第一，期貨從業(yè)人員應嚴格遵守期貨行業(yè)相關(guān)法律法規和職業(yè)道德規范。第二，廣大投資者應充分評估期貨市場(chǎng)的投資風(fēng)險、自身專(zhuān)業(yè)知識及風(fēng)險承受能力，不參與非正規的期貨交易。在開(kāi)立期貨賬戶(hù)后應遵守期貨行業(yè)相關(guān)規定，不向包括期貨從業(yè)人員在內的其他人員出借期貨賬戶(hù)。對于各種期貨代理廣告宣傳應理性、謹慎對待，代理非法期貨交易平臺也可能構成犯罪。第三，期貨公司應加強公司客戶(hù)期貨賬戶(hù)管理，對交易實(shí)時(shí)監控，對異常情況及時(shí)作出反應。同時(shí)還應加強對員工的合規培訓和職業(yè)道德教育，有針對性地開(kāi)展風(fēng)險提示或警示教育，維護期貨公司和行業(yè)的良好聲譽(yù)。