一、案例簡(jiǎn)介

某證券公司營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員向某投資者索取并收受禮金，在從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)過(guò)程中，未遵守誠實(shí)守信的執業(yè)規范，存在誤導投資者的情況；在未注冊登記為證券投資顧問(wèn)且未擔任投資顧問(wèn)崗的情況下，向投資者提供證券投資建議，并對證券市場(chǎng)走勢等不確定事項提供具有確定性的意見(jiàn)。證券監管部門(mén)針對上述違規問(wèn)題，根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條等規定，對該從業(yè)人員采取出具警示函的監管措施。

二、案例分析

《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第二十四條第一項規定：基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第七條規定：向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十條第一項規定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構工作人員不得直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益方式謀取不正當利益。

本案中，該從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，存在誤導投資者、違規開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、以及向投資者索取并收受禮金的情況，違反了上述規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條等規定，被監管部門(mén)采取出具警示函的行政監管措施。

三、案例啟示

證券從業(yè)人員違反廉潔從業(yè)的行為主要表現為從事經(jīng)營(yíng)性行為、收受財務(wù)、輸送利益等。違反廉潔從業(yè)將受到監管部門(mén)嚴肅懲處。證券從業(yè)人員應嚴格遵守法律法規、中國證監會(huì )的規定和行業(yè)自律規則，遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規范，公平競爭、合規經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信。證券經(jīng)營(yíng)機構應進(jìn)一步完善內部管理，全面加強從業(yè)人員管理，強化對從業(yè)人員業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監控，同時(shí)持續加強員工培訓，強化合規執業(yè)、廉潔從業(yè)教育，督促從業(yè)人員恪守職業(yè)道德，嚴守合規底線(xiàn)。