一、案例簡(jiǎn)介

某證券公司營(yíng)業(yè)部負責人在任職期間，在未取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格的情況下，通過(guò)微信及微信群向客戶(hù)發(fā)送個(gè)股分析、預測或建議等相關(guān)信息。證券監管部門(mén)針對上述違規問(wèn)題，根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的規定，對該營(yíng)業(yè)部負責人采取出具警示函的行政監管措施。

二、案例分析

《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三條第一款規定：從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的規定，取得中國證監會(huì )的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監會(huì )許可，任何機構和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第七條規定：向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應當符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。

本案中，該營(yíng)業(yè)部負責人在未取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格的情況下，通過(guò)微信及微信群向客戶(hù)發(fā)送個(gè)股分析、預測或建議等，違反了上述規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的規定，被監管部門(mén)采取出具警示函的行政監管措施。

三、案例啟示

證券公司及其從業(yè)人員違反證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)規定是分支機構從業(yè)人員最為常見(jiàn)的違規行為之一。由于互聯(lián)網(wǎng)的普及，證券從業(yè)人員在微信群或其他自媒體平臺違規提供投資咨詢(xún)服務(wù)的行為屢次發(fā)生。網(wǎng)絡(luò )并非法外之地，在網(wǎng)絡(luò )平臺上證券從業(yè)人員更需要謹言慎行。此外，監管部門(mén)明確要求向公眾提供分析、預測或建議的業(yè)務(wù)，必須符合相關(guān)從業(yè)要求。為避免從業(yè)人員未取得從業(yè)資格便展開(kāi)相關(guān)業(yè)務(wù)的情況，證券公司應該在人員執業(yè)行為管理上更加嚴格規范，加強從業(yè)人員合規意識，從內部減少此類(lèi)事件的發(fā)生。