陳建強：

經(jīng)查，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司南昌分公司存在對自身的服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jì)進(jìn)行夸大宣傳和不實(shí)宣傳、聘用未取得證券投資顧問(wèn)資格人員實(shí)際為客戶(hù)提供投顧服務(wù)、未在規定期限內為客戶(hù)解除服務(wù)協(xié)議等行為，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第七條、第十四條第二款、第二十四條的相關(guān)規定。你作為分公司副總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人員，對上述違規行為負有責任。

根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的規定，我局決定對你采取監管談話(huà)的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，你應攜帶有效身份證件于2024年7月22日上午10時(shí)到我局接受監管談話(huà)。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                  江西證監局

                                   2024年6月24日

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