當事人：鄔某珍，女，1962年7月出生，住址：江西省宜春市袁州區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對鄔某珍內幕交易江西特種電機股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)江特電機或*ST江特）股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，鄔某珍存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2020年4月29日，江特電機披露公告稱(chēng)，由于公司2018年度、2019年度連續兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險警示”。

2020年6月8日，江特電機向宜春市袁州區人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)袁州區政府）呈報《化解江特電機退市風(fēng)險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰略投資者，增強二級市場(chǎng)信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧某民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(cháng)朱某。該方案詳細說(shuō)明了戰略投資者可以通過(guò)二級市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁某、時(shí)任副總裁兼董事會(huì )秘書(shū)閔某章等高管人員按此方案積極尋找戰略投資者。

2020年6月起，江西贛鋒鋰業(yè)集團股份有限公司（曾用名江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)贛鋒鋰業(yè)）在袁州區政府的推動(dòng)下與江特電機接洽。

2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長(cháng)、總裁李某彬，時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)歐陽(yáng)某，副總裁、財務(wù)總監楊某英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區政府提出收購江特電機的訴求。

2020年7月8日，袁州區政府對贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復。

2020年7月13日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)在袁州區政府的組織下舉行會(huì )談。

2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開(kāi)發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數量不超過(guò)江特電機總股本的30%），成為江特電機的控股股東，李某彬成為江特電機實(shí)際控制人。

2020年8月13日，江特電機披露《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項的停牌公告》，稱(chēng)江特電機正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。

隨后贛鋒鋰業(yè)對江特電機開(kāi)展盡職調查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱(chēng)，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項。

江特電機籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項，可能導致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開(kāi)前系《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開(kāi)于2020年8月13日。內幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。江特電機朱某、盧某民、梁某、閔某章，贛鋒鋰業(yè)相關(guān)高管人員、宜春市及袁州區政府相關(guān)工作人員等為內幕信息知情人。其中閔某章為《證券法》第五十一條規定的內幕信息知情人。

二、鄔某珍內幕交易“*ST江特”股票情況

鄔某珍為內幕信息知情人閔某章的配偶。內幕信息敏感期內，鄔某珍利用“胡某江”“鄔美某”證券賬戶(hù)內幕交易“*ST江特”股票。

（一）涉案賬戶(hù)開(kāi)立、資金往來(lái)及控制情況

1.“胡某江”證券賬戶(hù)（資金賬號66XXXX57）于2016年8月5日在國盛證券宜春袁山中路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛上海股東賬戶(hù)A7XXXX066和深圳股東賬戶(hù)020XXXX639，第三方存管賬戶(hù)為農業(yè)銀行6228XXXX6675賬戶(hù)。

2020年6月8日至8月11日，“胡某江”第三方存管賬戶(hù)累計轉入53.5萬(wàn)元（鄔某珍通過(guò)銀行轉賬轉入13.5萬(wàn)元，柜臺及ATM存入40萬(wàn)元），全部轉入“胡某江”證券賬戶(hù)。其銀證轉賬終端為鄔某珍手機。

2.“鄔美某”證券賬戶(hù)（資金賬號23XXXX72）于2008年9月26日在國盛證券宜春袁山中路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛上海股東賬戶(hù)A6XXXX072和深圳股東賬戶(hù)011XXXX130，第三方存管賬戶(hù)為農業(yè)銀行6228XXXX5475賬戶(hù)。

內幕信息敏感期內，“鄔美某”第三方存管賬戶(hù)累計轉入8萬(wàn)元（鄔某珍通過(guò)銀行轉賬轉入6萬(wàn)元，柜臺存入2萬(wàn)元），全部轉入“鄔美某”證券賬戶(hù)。其銀證轉賬終端為鄔某珍手機。

（二）涉案賬戶(hù)交易“*ST江特”股票情況

前述轉入“胡某江”證券賬戶(hù)、“鄔美某”證券賬戶(hù)的資金均用于交易“*ST江特”股票，交易終端為鄔某珍手機。

“胡某江”證券賬戶(hù)自2020年6月10日開(kāi)始買(mǎi)入“*ST江特”股票，至內幕信息公開(kāi)日共買(mǎi)入313,811股，買(mǎi)入金額534,788.91元；2020年9月15日至16日清倉賣(mài)出“*ST江特”股票，賣(mài)出金額652,726.88元，獲利117,006.24元。

“鄔美某”證券賬戶(hù)自2020年6月17日開(kāi)始買(mǎi)入“*ST江特”股票，至內幕信息公開(kāi)日共買(mǎi)入45,900股，買(mǎi)入金額79,702.00元；2020年8月27日清倉賣(mài)出“*ST江特”股票，賣(mài)出金額101,898.00元,獲利22,039.62元。

鄔某珍利用“胡某江”證券賬戶(hù)、“鄔美某”證券賬戶(hù)交易“*ST江特”股票，合計獲利139,045.86元。賬戶(hù)資金轉入鄔某珍名下銀行賬戶(hù)及柜臺、ATM取現。

（三）涉案賬戶(hù)交易異常

“胡某江”證券賬戶(hù)突擊轉入資金，內幕信息敏感期內集中大量單向買(mǎi)入“*ST江特”股票，其交易活動(dòng)與本案內幕信息基本吻合?！班w美某”證券賬戶(hù)內幕信息敏感期內轉入資金并買(mǎi)入“*ST江特”股票，其交易活動(dòng)與本案內幕信息基本吻合。

以上事實(shí)，有江特電機相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶(hù)資料、交易記錄、交易所計算數據以及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

鄔某珍的上述行為，違反了《證券法》第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

沒(méi)收鄔某珍違法所得139,045.86元，并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和江西證監局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                                    江西證監局

                                    2022年12月30日