當事人：萬(wàn)行，男，1989年4月出生，住址：江西省南昌市西湖區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對萬(wàn)行內幕交易杭州電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭電股份）股票的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，萬(wàn)行存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2020年11月13日，廣州工控資本管理有限公司（廣州工業(yè)投資控股集團有限公司全資的投資平臺，以下簡(jiǎn)稱(chēng)工控資本）相關(guān)人員與杭電股份相關(guān)人員首次洽談，雙方各自介紹了公司的情況，杭電股份方提出收購的設想和條件。

2021年1月14日，工控資本方與杭電股份方洽談，工控資本方向杭電股份實(shí)際控制人孫某炎表達了廣州工業(yè)投資控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣州工控）的收購意向，同時(shí)希望杭電股份方面回訪(fǎng)廣州工控。

2021年1月21日，杭電股份方首次回訪(fǎng)廣州工控，雙方就產(chǎn)業(yè)協(xié)同、合作意向進(jìn)行了交流。

2021年3月4日、3月18日，廣州工控方帶隊考察杭電股份。

2021年3月25日，孫某炎帶隊回訪(fǎng)廣州工控，杭電股份與廣州工控就上市公司總估值、收購對價(jià)、轉讓比例達成一致意見(jiàn)。

2021年4月17日，杭電股份股東浙江富春江通信集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)富春江集團）召開(kāi)董事會(huì )，孫某炎在會(huì )上通報了杭電股份與廣州工控的合作溝通情況。

2021年4月19日，廣州工控方赴富春江集團，與杭電股份方進(jìn)行現場(chǎng)談判，雙方確定了股權轉讓框架協(xié)議的內容。

2021年4月23日，杭電股份控股股東永通控股集團有限公司，富春江集團與廣州工控簽訂了股權轉讓框架協(xié)議。

2021年4月26日，杭電股份發(fā)布關(guān)于公司實(shí)際控制人簽署《股權轉讓框架協(xié)議》暨公司實(shí)際控制人擬發(fā)生變更的提示性公告。公告稱(chēng)，杭州電纜股份有限公司實(shí)際控制人孫某炎家族將其控制的公司控股股東永通控股集團有限公司全部股權轉讓至廣州工業(yè)投資控股集團有限公司。股權轉讓完成后，公司控股股東不發(fā)生變化，公司實(shí)際控制人將變更為廣州市人民政府，間接持有公司29.95%股份。

上述事項屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項規定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的情形，在信息公開(kāi)前構成《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息的形成時(shí)間不晚于2021年1月21日，公開(kāi)時(shí)間為2021年4月26日。孫某炎知悉上述內幕信息，屬于法定內幕信息知情人。

二、萬(wàn)行內幕交易“杭電股份”股票情況

（一）萬(wàn)行與內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸情況

萬(wàn)行與孫某炎兩人相識，兩人存在資金往來(lái)。內幕信息敏感期內萬(wàn)行與孫某炎共有過(guò)10次通話(huà)聯(lián)系。

（二）萬(wàn)行利用“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)交易“杭電股份”股票情況

1.“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)基本情況

“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)于2021年4月6日開(kāi)立于華泰證券股份有限公司南昌蘇圃路證券營(yíng)業(yè)部，開(kāi)戶(hù)預留聯(lián)系方式為萬(wàn)行本人手機號碼。

2.萬(wàn)行利用“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)交易情況

“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)2021年4月13日開(kāi)始買(mǎi)入“杭電股份”股票，于4月13日、4月20日、4月22日、4月23日共計買(mǎi)入742，100股“杭電股份”股票，買(mǎi)入金額共計4,398,810元，內幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，盈利314,589.90元。上述交易由萬(wàn)行下單操作，交易資金來(lái)自萬(wàn)行自有資金及其借用資金。

3.萬(wàn)行交易“杭電股份”股票行為明顯異常

一是“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間與內幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致?！叭f(wàn)行”證券賬戶(hù)為內幕信息敏感期內突擊新開(kāi)立的賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)時(shí)間為2021年4月6日。

二是“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)內幕信息敏感期內交易“杭電股份”股票時(shí)間以及資金變化時(shí)間與內幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致。萬(wàn)行與孫某炎于2021年4月6日、4月7日、4月22日存在多次通訊聯(lián)絡(luò )。2021年4月13日“萬(wàn)行”賬戶(hù)突擊轉入資金200萬(wàn)元，并于當日開(kāi)始買(mǎi)入“杭電股份”股票，隨著(zhù)內幕信息所涉股權轉讓事項的不斷推進(jìn)，“萬(wàn)行”賬戶(hù)越臨近公告時(shí)點(diǎn)持倉量呈現逐步放大的特征。2021年4月26日內幕信息公開(kāi)后，5月11日“萬(wàn)行”賬戶(hù)賣(mài)出全部“杭電股份”股票。

三是萬(wàn)行內幕信息敏感期內買(mǎi)入“杭電股份”股票意愿強烈，明顯與平時(shí)交易習慣不同。萬(wàn)行在內幕信息敏感期內單一買(mǎi)入“杭電股份”股票，買(mǎi)入股數多，成交金額大，呈現重倉、單向、集中的交易特征。

以上事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、出差行程記錄、手機通話(huà)記錄、證券賬戶(hù)交易記錄、銀行資金流水、公司披露的相關(guān)資料、公司提供的相關(guān)文件等證據證明，足以認定。

萬(wàn)行在內幕信息敏感期內利用“萬(wàn)行”證券賬戶(hù)交易“杭電股份”股票的行為，違反了《證券法》第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：沒(méi)收萬(wàn)行違法所得314,589.90元，并處以629,179.80元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和江西證監局備案。當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                                    江西證監局

                                   2022年4月6日