當事人:江蘇亞特爾地源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)地源科技或公司),住所:江蘇省常熟市常福街道撫順路8號。

徐衛東,男,1981年3月出生,地源科技董事長(cháng)、總經(jīng)理,住址:江蘇省常熟市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對地源科技信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實(shí):

2023年4月21日,地源科技發(fā)布公告,表示因重大客戶(hù)詢(xún)證函未按期回函,導致審計機構尚未取得充分審計證據,目前無(wú)法按期出具審計報告,預計無(wú)法在2023年4月28日前披露2022年年度報告。

2023年4月28日,地源科技發(fā)布公告,表示因公司無(wú)法在法定期限內披露2022年年報,公司股票自2023年5月4日起停牌。

2023年6月29日,地源科技披露《地源科技2022年年度報告》。

上述違法事實(shí)有相關(guān)公司公告、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明,足以認定。

我局認為,地源科技未在2022年會(huì )計年度結束之日起四個(gè)月內,按照法律規定披露2022年年度報告的行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第七十九條第一項的相關(guān)規定,構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法情形。

根據《證券法》第八十二條第三款,《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第191號)第二十八條第二款、第二十九條,《信息披露違法行為行政責任認定規則》(證監會(huì )公告〔2011〕11號)第十五條的規定,徐衛東作為公司董事長(cháng)、總經(jīng)理負責公司全面管理,未能勤勉盡責,及時(shí)組織公司披露2022年年度報告,應當對地源科技的行為承擔主要責任,系地源科技上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。

考慮到地源科技補充披露了2022年年度報告,公司及責任人能夠積極配合我局案件調查工作等情節,根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定,我局決定:

一、對江蘇亞特爾地源科技股份有限公司給予警告,并處以五十萬(wàn)元罰款;

二、對徐衛東給予警告,并處以二十萬(wàn)元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì ),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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