當事人:王春山,男,1963年1月出生,住址:武漢市黃陂區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對王春山短線(xiàn)交易“潤邦股份”的違法行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實(shí):

王春山,2020年4月至2023年5月期間系持有江蘇潤邦重工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)潤邦股份或公司)5%以上股份的股東。王某方系王春山女兒,涉案期間楊某系王春山配偶。

2021年2月23日至2022年4月28日期間,王某方控制并操作本人銀河證券普通賬戶(hù)累計買(mǎi)入“潤邦股份”201,500股,累計賣(mài)出“潤邦股份”194,300股;2021年5月26日至2022年6月27日期間,王春山按照前期發(fā)布的減持計劃公告,由楊某通過(guò)大宗交易和集中競價(jià)方式多次賣(mài)出公司股票,累計賣(mài)出“潤邦股份”31,020,292股。自2021年2月23日至2022年6月27日期間,王春山、王某方多次買(mǎi)賣(mài)“潤邦股份”,區間內違規成交股數為201,500股,違規交易金額為1,270,973.00元。

上述違法事實(shí),有潤邦股份公告及說(shuō)明、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券交易流水等證據證明,足以認定。

我局認為,2021年2月23日至2022年6月27日期間,王春山作為潤邦股份持股5%以上股東,其女王某方、其本人多次買(mǎi)賣(mài)“潤邦股份”的行為,導致王春山違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定,構成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易違法行為。

考慮到王春山存在主動(dòng)向公司足額繳納短線(xiàn)交易的收益,積極配合案件調查工作等情節,根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十九條的規定,我局決定:對王春山給予警告,并處以十五萬(wàn)元的罰款。

當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì ),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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