東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司、黃健、劉錚宇:

2022年2月7日,東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東方投行)與蘇州玖物智能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)玖物智能或公司)簽訂協(xié)議,成為玖物智能擬首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導機構,黃健、劉錚宇為保薦代表人。2023年10月20日,東方投行向我局提交關(guān)于玖物智能的輔導驗收材料。經(jīng)查,東方投行在對玖物智能開(kāi)展輔導工作過(guò)程中,未能勤勉盡責履行相關(guān)義務(wù),向我局報送的材料與實(shí)際情況不符。

東方投行上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條第一款、第七條第一款、第十七條相關(guān)規定,根據該辦法第六十四條規定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應加強相關(guān)法律法規學(xué)習,不斷提升執業(yè)質(zhì)量。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

                                                                                             江蘇證監局

                                                                                            2024年6月21日

【打印】 【關(guān)閉窗口】